Примененные меры

1. Несоответствие подпункт 2) пункт 13 и пункт 21 Правил № 14.
2. Не соответствие подпункту 1 пункта 2 Правил № 176.

28.09.2023

1. Статья: 16 Пункт: 7 - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2020 года № 14 «Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой»

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений
2. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Центральный аппарат

845250

1. Не выполнение обязанностей, возложенных письмом предписанием

19.10.2023

1. Статья: 227 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено платежным поручением № 473 от 13.09.2023г. на сумму 845 250 тенге

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

Центральный аппарат

193200

1. Не соответствие квалификационным требованиям

19.10.2023

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено платежным поручением № 474 от 13.09.2023г. на сумму 193 200 тенге.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Центральный аппарат

51750

1. представление недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

276 000 тг

1. Система видеонаблюдения ОП не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.

24.10.2023

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

69000

1. нарушение юридическим лицом установленных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан сроков предоставления финансовой или иной отчетности, совершенные повторно в течение года после наложения административных взысканий, за что предусмотрена ответственность частью 2 статьи 212 КоАП.

11.10.2023

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

69000

1. нарушение юридическим лицом установленных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан сроков предоставления финансовой или иной отчетности, совершенные повторно в течение года после наложения административных взысканий, за что предусмотрена ответственность частью 2 статьи 212 КоАП.

11.10.2023

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

69000

1. нарушение юридическим лицом установленных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан сроков предоставления финансовой или иной отчетности, совершенные повторно в течение года после наложения административных взысканий, за что предусмотрена ответственность частью 2 статьи 212 КоАП.

11.10.2023

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)