Примененные меры

483000

1. Обменным пунктом была осуществлена обменная операция (продажа клиенту) на сумму 23 600 долларов США (эквивалентно 10 714 400 тенге). При этом информация по данной операции (Таблица 1), была предоставлена в уполномоченный орган несвоевременно

25.05.2023

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. не приняты усиленные либо упрощенные меры надлежащей проверки клиентов
2. некорректное представление сведений

2. - Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

345000

1. не отражение обменной операции в бухгалтерском учете

1. Закон Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

предупреждение

1. Предоставление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности организации обменных операций с наличной иностранной валютой
2. Агенты валютного контроля обязаны обеспечить полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям

1. Статья: 218 Пункт: 7 -
2. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
2. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»

Филиал в области Абай (город Семей)

предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. не отражение обменной операций в журнале реестров, неистребование документа удостоверяющего личность клиента

19.04.2023

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

276 000

1. Cистема видеонаблюдения ТОО «AZ-Валют» не обеспечивает резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования на технических устройствах системы видеонаблюдения

22.05.2023

1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушены пункты 39,40,49,54 Правил №49, приложение 3 к Постановлению №91 за второе полугодие 2022г.

05.05.2023

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

276000

1. Cовершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью первой статьи 464 Кодекса

11.05.2023

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Недостоверное представление отчета за март 2022г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)