Примененные меры

1. нарушение сроков представления отчетных форм согласно приложениям 1, 7 и 15 к Правилам представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 31 августа 2016 года № 213

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. нарушение срока представления отчетной формы согласно приложению 16 к Правилам представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 31 августа 2016 года № 213

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. нарушение срока представления отчетной формы согласно приложению 16 к Правилам представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 31 августа 2016 года № 213

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

-

1. Не отражение в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты суммы операции по форме согласно приложению 11 к Правилам
2. В нарушение пункта 51 Правил №49 не зафиксированы в журнале реестров по покупке и продаже иностранной валюты за 10.01.2023г.
3. Директором ТОО «Exchange Market» Мукушевой М.Д. функция ответственного работника по ПОД/ФТ совмещена с функцией кассира осуществляющей операционную (текущую) деятельность организации

04.03.2023

1. Статья: Пункт 49 -
2. Статья: П. 51 Пункт: 3 -
3. Статья: Пункт 11 - Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение срока представления отчетности "Сведения по платежным карточкам"

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков представления отчетности согласно приложениям 1 и 7 к Правилам представления сведений о платежных услугах

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков представления отчетности согласно приложению 16 к Правилам представления сведений о платежных услугах

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков представления отчетности согласно приложению 16 к Правилам представления сведений о платежных услугах

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

483 000

1. ТОО «Exchange Market» совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 КоАП.

02.04.2023

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

483 000

1. ТОО «Exchange Market» совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 КоАП.

29.03.2023

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

16.02.2023г. согласно квитанции №304708199802 ТОО оплачен штраф на сумму 483 000 тенге в добровольном порядке.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)