Примененные меры

Предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)

345000

1. не отражение обменных операций в бухгалтерском учете

1. Закон Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

345000

1. не отражение обменных операций в бухгалтерском учете

1. Закон Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

предупреждение

1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

552000

1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. Представление неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

276000

1. Система видеонаблюдения ОП не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.
2. Кассир ОП не прошел подготовку по работе с наличной иностранной валютой и не имеет опыт работы с наличной иностранной валютой не менее шести месяцев.

02.05.2023

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -
2. Статья: 11 Пункт: 4 - Правила №49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. нарушение п.49, п.51 Правил №49 не отражение обменных операций в журнале реестров, не истребован документ удостоверяющий личность клиента при совершении обменной операции.

20.03.2023

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. В нарушении подпункта 2) пункта 11 Правил, в обменном пункте Товарищества система видеонаблюдения обменного пункта не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования
2. В нарушение пункта 33-1 Правил, по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно не обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала.
3. В нарушении подпункта 4) пункта 11 Правил, кассир, не прошедший подготовку по работе с наличной иностранной валютой и не имеющий опыт работы с наличной иностранной валютой не менее шести месяцев
4. В нарушении пункта 42 Правил, в обменных пунктах проводятся операции по покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты не в соответствии с курсами покупки, продажи, установленными на основании распоряжения об установлении курсов
5. В нарушении пункта 23 Правил, уполномоченная организация письменно не известила территориальный филиал Национального Банка об изменении состава учредителей (участников)
6. В нарушении пункта 12 Правил, на уровне главной книги совершаемые организацией операции отражаются на счетах бухгалтерского учета не в соответствии с Типовым планом счетов №79.
7. В нарушении пункта 63 Правил, уполномоченной организацией представлены в территориальный филиал Национального Банка недостоверные отчеты о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам.
8. В нарушении пункта 4-2 Постаановления, уполномоченной организацией представлены в территориальный филиал Национального Банка недостоверные отчеты о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.
2. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют
3. Статья: 11 Пункт: 4 - Правила №49
4. Статья: 42 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
5. Статья: 23 -
6. Статья: Пункт 12 -
7. Статья: Пункт 63 -
8. - Предоставление недостоверного, а равно неполного «Отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой», по форме Приложение 10

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
4. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
5. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
6. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)
7. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
8. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Шымкентский филиал (Шымкент)