Примененные меры

1. Нарушен срок представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"

1. Закон о коллекторской деятельности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушен срок представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"

1. Закон о коллекторской деятельности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение требований пунктов 33-1, 49, 51, 54 Правил №49

26.02.2023

1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют

Приостановление действия лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложение к ней сроком на 1 месяц

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. нарушение требования подпункта 2) пункта 11 Правил №49

30.01.2023

1. Статья: 11 Пункт: 2 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. часть 1 статьи 252 КоАП РК

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

245040

1. Нарушен подпункт 1) пункта 6-1 и подпункт 4) пункта 11 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49

27.12.2022

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

1. нарушение срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Нарушение требования подпункта 2) пункта 11 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49

16.01.2023

1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат