Примененные меры

1. Нарушение уполномоченной организацией предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение уполномоченной организацией предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение уполномоченной организацией предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

428820,00

1. ТОО «ИМПУЛЬС.KZ» не отказано клиенту в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом

08.02.2023

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 -

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

428820,00

1. ТОО «ИМПУЛЬС.KZ» не проведена надлежащая проверка клиента при проведении обменной операции, для идентификации клиента кассиром был принят внутренний паспорт гражданина РФ, тогда как должен был быть истребован один из документов, установленных пунктами 1 и 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 29 января 2013 года «О документах, удостоверяющих личность». Кроме того, ТОО «ИМПУЛЬС.KZ» не проведена усиленная идентификация и не в полном объеме зафиксированы сведения в досье (анкете)
2. Непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

08.02.2023

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. обменным пунктом проведены обменные операции раньше установленного режима работы
2. в журнале реестров не зафиксированы ИИН
3. обменным пунктом проведенная обменная операция не подтверждена выдачей контрольного чека
4. после завершения кассир обменного пункта не учла в журнале реестров проведенную обменную операцию
5. операции отражаются на счетах бухгалтерского учета, не в полной мере соответствующие Типовому плану счетов №79
6. Отчете по форме Приложение 10 в таблице № 2 «Доходы и расходы» неверно отражены данные по строкам

30.12.2022

1. Статья: Пункт 32-2 -
2. Статья: Пункт 51 Пункт: 2 -
3. Статья: Пункт 49 -
4. Статья: Пункт 54 -
5. Статья: Пункт 12 -
6. - Предоставление недостоверной, а равно неполной отчетности, согласно по форме Приложения 11-1 к постановлению Правления НБРК от 24.09.2014 г. № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления»

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
5. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)
6. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Костанайский филиал (Костанай)

612600

1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Мангистауский филиал (Актау)

612600

1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Мангистауский филиал (Актау)

612600

1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Мангистауский филиал (Актау)

612600

1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Мангистауский филиал (Актау)