«Қолданылған шаралар

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000010 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 2 000 долларов США (эквивалент в тенге – 930 000 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

ч.4 ст 214 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000011 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 1 400 долларов США (эквивалент в тенге – 655 900 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

ч.4 ст 214 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000012 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 21 000 долларов США (эквивалент в тенге – 9 838 500 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

ч.4 ст. 214 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000013 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 9 800 долларов США (эквивалент в тенге – 4591 300 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

ч.4 ст. 214 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000014 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 1 400 долларов США (эквивалент в тенге – 652 400 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

ч.4 ст. 214 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000015 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 5 000 долларов США (эквивалент в тенге – 2 350 000 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента.

31.03.2024

1. Статья: 214 -

ч. 4 ст. 214 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)