Примененные меры

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000010 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 2 000 долларов США (эквивалент в тенге – 930 000 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ч4 ст 214 КоАП

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000011 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 1 400 долларов США (эквивалент в тенге – 655 900 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ч.4 ст. 214 КоАП

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000012 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 21 000 долларов США (эквивалент в тенге – 9 838 500 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ч.4 ст.214 КоАП

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000013 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 9 800 долларов США (эквивалент в тенге – 4591 300 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ч.4 ст. 214 КоАП

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000014 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 1 400 долларов США (эквивалент в тенге – 652 400 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ч.4 ст. 214 КоАП

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000015 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 5 000 долларов США (эквивалент в тенге – 2 350 000 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента.

31.03.2024

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ч. 4 ст. 214 КоАП

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

1. ТОО «Ақтай-Ломбард» нарушены требования пункта 2 Постановления № 222, в части нарушения сроков предоставления Отчета за 4 квартал 2023 года («Отчет о микрокредитах по направлениям использования») .
2. Нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 - «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. ТОО «Ақтай-Ломбард» нарушены требования пункта 2 Постановления № 222, в части нарушения сроков предоставления Отчета за 4 квартал 2023 года («Отчет об изменениях по предоставленным займам за отчетный период»).
2. Нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 - «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)