ТОО «ОП ЗАМАН»
Уполномоченная организация
21.10.2024
7528-24-00-3/41420
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
4430400
Существо нарушения:
1. подпункт 1) пункт 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
18.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Акционерное общество "Фридом Банк Казахстан"
Банк второго уровня
03.10.2024
240000800000466
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55 380,00
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
15.10.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
Акционерное общество "Фридом Банк Казахстан"
Банк второго уровня
03.10.2024
240000800000465
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55380,00
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
15.11.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
Акционерное общество "Фридом Банк Казахстан"
Банк второго уровня
03.10.2024
240000800000464
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55380,00
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
15.11.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
Акционерное общество "Фридом Банк Казахстан"
Банк второго уровня
03.10.2024
240000800000463
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55380,00
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
15.11.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
ТОО "БМ & 100$"
Уполномоченная организация
02.10.2024
247900800000077
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам №49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «LauraSun»
Уполномоченная организация
01.10.2024
247900800000076
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам №49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "ХЭЛП"
Уполномоченная организация
30.09.2024
247900800000075
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам №49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "Болат"
Уполномоченная организация
30.09.2024
247900800000074
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам №49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "Көмек-Дархан"
Уполномоченная организация
30.09.2024
247900800000073
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам №49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
