Примененные меры

1. ТОО «Ақтай-Ломбард» нарушены требования пункта 2 Постановления № 222, в части нарушения сроков предоставления Отчета за 4 квартал 2023 года («Отчет о микрокредитах, предоставленных физическим лицам, под залог имущества, предназначенного для личного пользования, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению»).
2. Нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 - «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. ТОО «Ақтай-Ломбард» нарушены требования пункта 2 Постановления № 222, в части нарушения сроков предоставления Отчета за 4 квартал 2023 года («Отчет об основных источниках привлеченных денег»).
2. Нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 - «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. ТОО «Ақтай-Ломбард» нарушены требования пункта 2 Постановления № 222, в части нарушения сроков предоставления Отчета за 4 квартал 2023 года ("Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц").
2. Нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 - «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. ТОО «Ақтай-Ломбард» нарушены требования пункта 3 приложения 5 Постановления № 224, в части нарушения сроков предоставления Отчета за 4 квартал 2023 года.
2. Нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: Пункт 3 Приложения 5 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 224 - «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. ТОО «Ақтай-Ломбард» нарушены требования подпункта 2) пункта 15 Правил № 41, в части нарушения сроков предоставления финансовой отчетности за 4 квартал 2023 года.
2. ТОО «Ақтай-Ломбард» нарушены требования пункта 8 Правил № 41, в части нарушения сроков предоставления финансовой отчетности за 4 квартал 2023 года.
3. Нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актам Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: пункт 15 Пункт: подпункт 2) - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями»
2. Статья: 8 - Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями, специальными финансовыми компаниями, исламскими специальными финансовыми компаниями, микрофинансовыми организациями, утвержденных ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41
3. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
3. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Обслуживание клиентов во второй операционной кассе не соответствующей требованиям подпунктов 1),2),3) пункта 11 Правил №49, в нарушение предусмотренным требованиям пунктами 24, 34 Правил №49.
4. Нарушение пункта 49 Правил № 49 , в части не соответствия журналов реестров форме согласно приложения 11 к Правилам №49.
5. Несоответствие ПВК ТОО «Житикара-Лидер» требованиям Закона ПОД/ФТ.
6. Неисполнена программа подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ, утвержденной ПВК.
7. В Отчете по форме Приложение 10 к Правилам №178 за 4 квартал 2023 год в таблице № 1 «Структура активов, обязательств и капитала» неверно отражены данные по строкам.
8. Нарушения установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности.
9. Неисполнена программа подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ, утвержденной ПВК ТОО «Житикара-Лидер».
10. Несоответствие ПВК ТОО «Житикара-Лидер» требованиям Закона ПОД/ФТ.

11.03.2024

1. Статья: Пункт 11 Пункт: подпункт 1), 2),3) -
2. Статья: пункт 24 -
3. Статья: пункт 34 -
4. Статья: пункт 49 -
5. Статья: 11 - в части несоответствия ПВК требованиям закона ПОД/ФТ
6. Статья: 11 Пункт: пункт 3 , абзац 6 -
7. - Не достоверно представлен «Отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой»
8. Статья: 464 Пункт: 1 -
9. Статья: 214 Пункт: 7 -
10. Статья: 214 Пункт: 10 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
5. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV
7. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
8. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по валютным договорам по экспорту или импорту, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

предупреждение

1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

предупреждение

1. Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы