«Қолданылған шаралар

1. 2022 жылғы шілдедегі айырбастау пункттері арқылы жүргізілген шетел валютасының қозғалысы және айырбастау операциялары туралы есепті, 2022 жылғы тамыздағы баламасында 50 000 (елу мың) АҚШ долларына тең немесе одан асатын сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату туралы есепті дұрыс ұсынбау, есеп саясатының, 2023 жылғы уәкілетті ұйымның үлестес тұлғаларымен операциялар жасау туралы есепті дұрыс ұсынбау, есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, заңды тұлғаның 2022 жылғы 4 тоқсандағы және 2023 жылғы активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есептерді дұрыс ұсынбау аңықталды.

16.09.2024

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

295360

1. «Бақыт финанс» ЖШС 2024 жылғы 10 шілдеде сағат 18:30-дан 20:00-ге дейінгі кезеңде бейнебақылау жазбаларының болмауы бөлігінде, № 49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасында көзделген біліктілік талаптарын бұзды.
2. «Бақыт финанс» ЖШС Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады, оның ішінде ӘҚБтК-нің 464-бабының 1-бөлігінде жауапкершілік көзделген лицензияланатын қызмет түрлеріне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі.

16.10.2024

1. -
2. Статья: 464 Пункт: 1 - 464-баптың 1-тармағы «Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу»

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

295360

1. «Бақыт финанс» ЖШС № 49 Қағидалардың 2-тармағының 5) тармақшасының талаптарын ескере отырып, 11-тармақтың 3) тармақшасында белгіленген біліктілік талаптарын бұзды, өйткені бағдарламалық қамтамасыз етуде жасалған айырбастау операциялары бойынша ақпаратты түзетусіз тіркеу қамтамасыз етілмеген.
2. «Бақыт финанс» ЖШС Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады, оның ішінде ӘҚБтК-нің 464-бабының 1-бөлігінде жауапкершілік көзделген лицензияланатын қызмет түрлеріне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі.

16.10.2024

1. Статья: пункт 11 Пункт: подпункт 3) -
2. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. №49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша есепті дұрыс ұсынбау

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. №49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша есепті дұрыс ұсынбау

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. №49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша есепті дұрыс ұсынбау

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. №49 Қағидалардың 63-тармағын бұзу

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. №49 Қағидалардың 64-тармағын бұзу

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

1550640

1. АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу

07.10.2024

Сот 12.08.2024ж. №247500800000759, №247500800000760, №247500800000761 хаттамаларын біріктірді.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)