Примененные меры

1. выявлены недостоверное представление отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты за июль 2022г., отчета о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте за август 2022г., недостоверное представление отчета о совершении операций с аффилированными лицами уполномоченной организации за 2023 год, выявлены несоответствие учетной политики требованиям Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79, недостоверное представление отчетов о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица за 4 квартал 2022г. и 2023г.

16.09.2024

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

295360

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушены квалификационные требования, предусмотренные подпунктом 2) пункта 11 Правил № 49, в части отсутствия записей видеонаблюдения за период с 18:30 до 20:00 часов 10.07.2024г.
2. ТОО «Бакыт финанс» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении, установленном законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 464 КоАП.

16.10.2024

1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49
2. Статья: 464 Пункт: 1 - «Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности»

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

295360

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушены квалификационные требования, установленные подпунктом 3) пункта 11, с учетом требований подпункта 5) пункта 2 Правил № 49, так как не обеспечена некорректируемая регистрация информации по совершенным обменным операциям в программном обеспечении.
2. ТОО «Бакыт финанс» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении, установленном законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 464 КоАП.

16.10.2024

1. Статья: пункт 11 Пункт: подпункт 3) -
2. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, влечет штраф на физических лиц в размере пятнадцати, на должностных лиц, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере сорока пяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере восьмидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей, с приостановлением действия лицензии или без такового

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. недостоверное представление отчета по приложению 13 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное представление отчета по приложению 13 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное представление отчета по приложению 13 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Нарушение пункта 63 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 64 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1550640

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

07.10.2024

Судом объединены протокола №247500800000759, №247500800000760, №247500800000761 от 12.08.2024г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)