«Қолданылған шаралар

1. Ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49, 51, 54-тармақтарының , АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасының бұзушылықтары, "DADO-Exchange" ЖШС есеп саясатының "бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы"Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі анықталды

12.12.2024

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

73840

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу
2. Қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мәселелері бойынша

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Костанайский филиал (Костанай)

1400000

1. Бухгалтерлік есеп туралы заңның 6-бабының 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу. Бухгалтерлік есепте бастапқы құжаттың нәтижелерің көрсетпеуі.

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

295360

1. Күнтізбелік 90 күн ішінде айырбастау пункттердің қызметі туралы бейнежазбалардың сақталуын қамтамасыз етілмеуі

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

516880

1. АЖ / ТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасы бұзылды

06.01.2025

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

516880

1. АЖ / ТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасы бұзылды

15.01.2025

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Жамбылский филиал (Тараз)

387660

1. "Магнат" ЖШС құжаттамалық тексеру нысанында бақылау мен қадағалауды жүзеге асыру үшін сұрау салу бойынша құжаттарды ұсыну бойынша заңды талаптарды орындамады
2. Мемлекеттiк инспекциялар мен мемлекеттiк бақылау және қадағалау органдарының лауазымды адамдарына өз құзыреттерiне сәйкес өздерінің қызметтiк мiндеттерiн орындауына қажеттi құжаттарды, материалдарды, статистикалық (алғашқы статистикалық деректерді қоспағанда) және өзге де мәлiметтердi, қызмет туралы, кiрiстер туралы, энергетикалық ресурстардың есепке алыну аспаптарымен жарақтандырылуы туралы, энергетикалық ресурстарды, суды тұтынудың және олардың шығындарының көлемі туралы, сақтандыру жарналарын есептеу және төлеу туралы, атом энергиясын пайдалану туралы ақпаратты беруден бас тарту, уәкiлеттi органның қаулысы бойынша ревизия, тексеру, түгендеу, сараптамалар және заңнамада көзделген басқа да әрекеттердi жүргiзуге жiберуден бас тарту түріндегі кедергi келтiру немесе оларды жүзеге асыруға өзге де кедергiлер келтiру не анық емес ақпарат беру

23.12.2024

1. Статья: 15-4 Пункт: 3 -
2. Статья: 462 Пункт: 1 - Мемлекеттiк инспекциялар мен мемлекеттiк бақылау және қадағалау органдарының лауазымды адамдарына өз құзыреттерiне сәйкес өздерінің қызметтiк мiндеттерiн орындауына қажеттi құжаттарды, материалдарды, статистикалық (алғашқы статистикалық деректерді қоспағанда) және өзге де мәлiметтердi, қызмет туралы, кiрiстер туралы, энергетикалық ресурстардың есепке алыну аспаптарымен жарақтандырылуы туралы, энергетикалық ресурстарды, суды тұтынудың және олардың шығындарының көлемі туралы, сақтандыру жарналарын есептеу және төлеу туралы, атом энергиясын пайдалану туралы ақпаратты беруден бас тарту, уәкiлеттi органның қаулысы бойынша ревизия, тексеру, түгендеу, сараптамалар және заңнамада көзделген басқа да әрекеттердi жүргiзуге жiберуден бас тарту түріндегі кедергi келтiру немесе оларды жүзеге асыруға өзге де кедергiлер келтiру не анық емес ақпарат беру

1. «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)