«Қолданылған шаралар

1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін

1. - № 47 Қағиданың талаптары

Инспекторлық тексеру нәтижесі бойынша

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Тексеріс нәтижелері бойынша

07.11.2018

Орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Сақтандыру төлемін жүзеге асырудан бас тартуды ұсыну және қарау актісін жасау мерзімдерін бұзу

22.11.2018

1. Статья: 3 - 2016ж.28.01. № 14 ҚР-ның Ұлттық Банкі Басқармасының қаулысымен бекітілген, көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қағида
2. Статья: 29 Пункт: 3 - Қазақстан Республикасының Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы 2003 жылғы 1 шілдедегі № 446-ІІ Заңы

2018 жылғы 21 қарашадағы №140-18 хатымен орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

2020200

1. Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты

10.12.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін

1. - № 47 Қағиданың талаптары

Инспекторлық тексеру нәтижесі бойынша

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

73274

1. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануы

13.12.2018

1. Статья: 230 Пункт: 5 -

Төленді

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Сақтандырудың міндетті және ерікті нысандағы сақтандыру түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген Лицензияның қолданылуы: - уәкілетті орган қолданған шектеулі ықпал ету шараларының талаптарын орындамау; - негізделмеген сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерін қолдануда көрінген сақтандырудың міндетті түрлерін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерін бұзу; - Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасында көзделген талаптарды жүйелі түрде (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан да көп рет) бұзу арқылы көрінген бұзушылықтар үшін, - алты айға тоқтатылды.

«ТрансОйл» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандырудың міндетті және ерікті нысандағы сақтандыру түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданылуы алты айға тоқтатылды деп саналады. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді.

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін аннуитеттік сақтандырумен және қызметкер еңбек (қызметтік) міндеттерін атқарған кезде оны жазатайым оқиғалардан міндетті сақтандыру бөлігінде лицензия үш ай мерзімге тоқтатылды.

«Азия Life» ӨСК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап лицензияның қолданысы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді.

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Тексеріс нәтижелері бойынша

06.11.2018

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат