"Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
01.10.2018
№33-1-05/5849
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. акционерлердің кезектен тыс жалпы жиналысын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне хабарлаусыз өткізуі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
- Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы Қазақстан Республикасының Заңы, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің 04.08.2014ж. №37-1-12/1082 хаты
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
03.10.2018
58-12-12/3705
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. құжаттардың жеткіліксіздігі туралы өтініш берушіні хабардар ету мерзімін бұзу
Орындау мерзімі:
19.10.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 17
Пункт: пп.6-1 п.2
- Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы Қазақстан Республикасының Заңының
Ескерту:
сақтандыру компаниясының 2018 жылғы 18 қазандағы №1827 хатына сәйкес іс-шараларды орындау мерзімі 31.12.2018 ж. дейін белгіленген.
НҚА түрі
1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
"Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
04.10.2018
№33-4-05/5978
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
12.10.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
08.10.2018
б/н
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
240500
Бұзушылық мәні:
1. Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы Заңның 26-бабына сәйкес сақтандыру төлемінің мерзімін бұзу
Орындау мерзімі:
16.11.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 229
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
"Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
08.10.2018
№33-6-07/6061
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 34
Пункт: ч.2 п.9
- Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы"
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
08.10.2018
№33-4-05/6059
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Өмірді Сақтандыру Компаниясы "Еуропалық Сақтандыру Компаниясы Акционерлік Қоғамы" (бұрынғы атауы - Өмірді Сақтандыру Компаниясы "PPF Insurance" Акционерлік қоғамы)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
09.10.2018
180000803001364, 180000803001365, 180000803001366, 180000803001367, 180000803001368, 180000803001369, 180000803001370, 180000803001371, 180000803001372, 180000803001373, 180000803001374, 180000803001375
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
8080800
Бұзушылық мәні:
1. Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты
Орындау мерзімі:
05.12.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Sinoasia B&R (Синоазия БиЭндАр)» Сақтандыру Компаниясы» АҚ (бұрынғы атауы - "Архимедес Қазақстан" МСК" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
09.10.2018
180000803001387 - 180000803001392
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
3174600
Бұзушылық мәні:
1. Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты
Орындау мерзімі:
19.11.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
15.10.2018
33-6-07/6403
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 34
Пункт: ч.2 п.9
- Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы"
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
15.10.2018
№24-2-03/493
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
- № 47 Қағиданың талаптары
НҚА түрі
1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
