«Қолданылған шаралар

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31, 46, 51 тармағының 2 тармақшаларының талаптары бұзылған, 5 тармағының 1 және 2 тармақшалары бұзылған банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын банктер мен мекемелер үй-жайларды ұйымдастыру және қорғау құрылғы ережесі

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін сақтамауы

27.06.2017

1. Статья: 31 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2009 жылғы 24 тамыздағы № 78 қаулысымен Бекітілген айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу ережесі

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Костанайский филиал (Костанай)

90760

1. Тиiстi тiркеусiз, рұқсатсыз немесе хабарлама жібермей кәсіпкерлік немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру 1. Тіркеу, рұқсат беру, хабарлама жіберу мiндеттi болған жағдайларда, тiркеусiз, рұқсатсыз, сол сияқты хабарлама жібермей кәсiпкерлiк немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру, егер бұл әрекеттерде қылмыстық жазаланатын іс-әрекет белгiлерi болмаса.

1. Статья: 463 Пункт: 1 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

226900

1. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін

20.07.2017

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Біліктілік талаптардың біріне сәйкес келмеу бөлігінде ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының, жұмыс істеу тәртібінің сондай-ақ айырбастау пункттеріің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу тәртібінің талаптарын бұзу.

04.07.2017

1. Статья: 31 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. Статья: 37 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
3. Статья: 40 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
4. Статья: 46 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
5. Статья: 51 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)

1. несоответствие правил внутреннего контроля требованиям закона ПОД/ФТ

17.07.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. №144 Қаулысының 31 тармағы

18.07.2018

Жеке күзет ұйымымен үй-жайды қарулы кузет бекетті бойынша келісім-шарты жасалмаган.

1. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

181520

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

02.09.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

181520 теңге сомасындағы айыппұл 2017 жылғы 15 тамыздағы №1708158809464 чекпен ерікті түрде төленді

1. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы

17.05.2019

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат