«Қолданылған шаралар

1. № 144 Қағидалардың 37-тармағы - кассирдің өз ақшасы айырбастау пунктінің операциялық кассасында болған. № 144 Қағидалардың 40-тармағы – "Алина-М" ЖШС директорының 2016 жылғы 17 наурыздағы № 8 өкімімен белгіленген сату бағамына сәйкес келмейтін 400 АҚШ долларын сату бойынша айырбастау операцияларын жүргізу.

22.05.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

Аталған бұзушылықтарға ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

453800,00

1. банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

2016 жылдың 4 тоқсандағы анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

58-07-29/1594СК

1. «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын», Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысымен бекітілген, бұзылуы

26.05.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. №144 Қаулысының 31,35,36,37,40 тармағы

02.06.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

181 520 тенге

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысымен бекітілген "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасын бұзу

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 144-Қағидалардың 11-тармағы, 13-тармағының 1)-тармақшасы, 2- тармағының 9)- тармақшасы

27.06.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

2017 жылғы 29 маусымдағы н/з " Ер-Дас " ЖШС хатымен орындалды (2017 жылғы 29 маусымдағы кіріс №2742)

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

181 520

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. 144 Қағидалардың 7 тармағы, 35 тармақтың 6,7 тармақшалары

15.06.2017

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

2017 жылғы 14 маусымдағы н/з " Сымбат-Н.Ж. " ЖШС хатымен орындалды (2017 жылғы 14 маусымдағы кіріс №2567)

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1607118,50

1. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін

16.06.2017

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)