«Қолданылған шаралар

1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

2016 жылғы тамыз үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. Бейне бақылау жүйесі бар туралы талапты бұзу.

25.11.2016

1. Статья: 31 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. Статья: 7 - №250 Қағидалар
3. Статья: 9 - №250 Қағидалар

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Кызылординский филиал (Кызылорда)

466620 тенге

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

12.12.2016

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР заңы 46 - бабының бірінші тармағына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды

22.11.2016

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Актюбинский филиал (Актобе)

339360

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

27.12.2016

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

742 350 тенге

1. Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы

1. Статья: 227 Пункт: 1 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Актюбинский филиал (Актобе)

1. 1) айырбастау пункті кассирінің жеке заттары айырбастау пунктінің операциялық кассасының үй-жайында болды (37-тармақ);
2. 2) «М-Валют» ЖШС Ұлттық Банктің филиалын айырбастау пунктінің қызметін уақытша тоқтату және қайтадан жаңғырту туралы жазбаша хабарламады (39-тармақ);
3. 3) 1 000 000 теңгеден артық баламасында (2016ж.23.03. дейінгі кезеңде 2 000 000) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде клиент туралы мәлімет жазылмаған, ал нақты тегі, аты, әкесінің аты (бар болғанда), жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері (құжат түрі, құжат нөмірі, кім және қашан берілгені) және жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болғанда) (53-тармақ). 4) 1 000 000 теңгеден артық баламасында (2016ж.23.03. дейінгі кезеңде 2 000 000) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде жекелеген жағдайларда клиент туралы мәлімет толық жазылмаған (клиенттің жеке басын куәландыратын құжат түрі, кім қашан бергені көрсетілмеген, клиенттің аты мен әкесінің аты бірінші әріптермен көрсетілген) (53-тармақ)

1. Статья: 37 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. Статья: 39 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
3. Статья: 53 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

03.01.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 1) 2015 жылдың 15 желтоқсанда Серіктестіктің басшылығымен 18 сағат 09 минут № 9 өкімі және 18 сағат 20 минут № 10 өкімі басылып шықты. Белгіленген курстармен сатып алу, сату қолма-қол шетел валютасының операциялары жасалды (40-тармақ);
2. 2) 1 000 000 теңгеден артық баламасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде клиент туралы мәлімет жазылмаған, ал нақты тегі, аты, әкесінің аты (бар болғанда), жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері (құжат түрі, құжат нөмірі, кім және қашан берілгені) және жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болғанда) (53-тармақ). 3) 1 000 000 теңгеден артық баламасында (2016ж.23.03. дейінгі кезеңде 2 000 000) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде жекелеген жағдайларда клиент туралы мәлімет толық жазылмаған (клиенттің жеке басын куәландыратын құжат түрі, кім қашан бергені көрсетілмеген, клиенттің аты мен әкесінің аты бірінші әріптермен көрсетілген) (53-тармақ)

1. Статья: 40 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы
2. Статья: 53 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

12.12.2016

1. - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)