«Қолданылған шаралар

353 880,00

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

353 880,00

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. 24.09.2014 ж. №178 қаулысына 10-қосымша нысан бойынша 2024 жылғы 2, 3, 4-тоқсандар үшін есептердің дәйексіз ұсынылуы
2. 2024 жылғы 2 жартыжылдықтағы есепті 20.07.2020 ж. №91 қаулысына 10-қосымша нысан бойынша дұрыс ұсынбау

1. - Айрықша қызметі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірісі мен шығыстары туралы есепті ұсынудың дәл еместігі

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
2.

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

154 758 814,00

1. Әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу

1. Статья: 252 Пункт: 2 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

550480

1. АЖ / ТҚҚ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасы

23.04.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. АЖ / ТҚҚ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасы

23.04.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. АЖ / ТҚҚ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасы

23.04.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, экспорт немесе импорт жөніндегі валюталық шарттар бойынша есепті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. №49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасын бұзу
2. 1) Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауында, ӘҚБтК 214-бабының 4-бөлігі; 2) Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен операциялар жүргізуден бас тарту жөніндегі міндеттерді орындамауы, ӘҚБтК 214-бабының 6-бөлігі
3. айырбастау операцияларының нәтижелерін бухгалтерлік есепте көрсетпей жүзеге асыру, Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы Заңның 7-бабының 4-тармағы

05.05.2025

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
2. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
3. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

2 752 400

1. АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу

05.06.2025

27.03.2025ж. №257500800000294, №257500800000295, №257500800000296, №257500800000297, №257500800000298 хаттамалар

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)