Примененные меры

353 880,00

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

353 880,00

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Недостоверное представление отчетов за 2, 3, 4 кварталы 2024 года по форме приложение 10 к Постановлению №178 от 24.09.2014г.
2. Недостоверное представление отчета за 2 полугодие 2024 года по форме приложение 10 к Постановлению №91 от 20.07.2020г.

1. - Недостоверность предоставления отчета «О структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
2. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

154 758 814,00

1. Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 252 Пункт: 2 - «Действия, предусмотренные частями первой и 1-1 настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на физических лиц в размере двадцати, на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере семидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере ста процентов от суммы операции, проведенной с нарушением установленного порядка»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

550480

1. подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

23.04.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

23.04.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

23.04.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49
2. 1) В непринятии субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, часть 4 статьи 214 КоАП; 2) Неисполнением субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами, часть 6 статьи 214 КоАП
3. Проведение обменной операции без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете, п. 4 статья 7 Закона О бухгалтерском учете и финансовой отчетности

05.05.2025

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
3. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

2 752 400

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

05.06.2025

Протокола №257500800000294, №257500800000295, №257500800000296, №257500800000297, №257500800000298 от 27.03.2025г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)