ТОО «Ломбард Алма-Ата1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.03.2025
257500800000228
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством/организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Ломбард Алма-Ата1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.03.2025
257500800000227
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством/организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Ломбард Алма-Ата1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.03.2025
257500800000226
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством/организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Ломбард Алма-Ата1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.03.2025
257500800000224
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством/организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Ломбард Алма-Ата1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.03.2025
257500800000225
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством/организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Фенико»
Уполномоченная организация
04.03.2025
257500800000212
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление отчета AML-R1
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Tenge 365»
Уполномоченная организация
27.02.2025
25-04-17/195
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 53 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Greens-Exchange»
Уполномоченная организация
27.02.2025
25-04-17/179
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 53 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "SOM Exchange"
Уполномоченная организация
27.02.2025
25-04-17/197
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 53 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Харсан и партнеры»
Уполномоченная организация
19.02.2025
257500800000164
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. недостоверное представление отчета по приложению 13 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
