Примененные меры

550480

1. нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

28.03.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное представление отчетов по Приложению 13 к Правилам № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

1. Представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил №49

11.04.2025

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

1. в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты не зафиксированы фамилия, имя и отчество и индивидуальный идентификационный номер клиента
2. Кассир обменного пункта провел операцию, не истребовав у клиента документа, удостоверяющего личность.

11.04.2025

1. Статья: Пункт 51 Пункт: 2 -
2. Статья: П. 51 Пункт: 3 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

Предупреждение

1. Невыполнение уполномоченным банком требования Национального Банка Республики Казахстан об устранении выявленных нарушений валютного законодательства Республики Казахстан

1. Статья: 210-1 Пункт: 1 - Невыполнение уполномоченным банком требования Национального Банка Республики Казахстан об устранении выявленных нарушений валютного законодательства Республики Казахстан

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

314560

1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49

22.05.2025

Протокол №257500800000268 от 18.03.2025г.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

550 480

1. Непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиента

19.04.2025

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

550 480

1. Непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиента

19.04.2025

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

550 480

1. Непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиента

19.04.2025

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)