Примененные меры

1. нарушение пункта 63 Правил 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 53 Правил №49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 53 Правил №49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пунктов 53 и 57 Правил №49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Предоставление недостоверных квартальных отчетов в соответствии с пунктом 4-2 Постановления №178

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

314560

1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1053801

1. Проведение обменной операции без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Совершение обменной операции без отражения его в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
2. Совершение обменной операции без надлежащей проверки клиента путем затребования у клиента документа идентифицирующего личность
3. Совершение обменной операции без выдачи фискального чека
4. Операция по покупке иностранной валюты не отражена на счете 1010 за 21.01.2025 год - «Денежные средства в кассе», где учитываются движения денежных средств в кассе в национальной и в иностранных валютах.

1. Статья: 49 - Каждая проводимая в обменном пункте обменная операция, в том числе через автоматизированный обменный пункт, после ее завершения учитывается в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, который ведется в электронном виде содержит все реквизиты и показатели, установленные в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты по форме согласно приложению 11 к Правилам
2. Статья: 51 Пункт: 2 -
3. Статья: 54 -
4. Статья: статья 6 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
4. Закон Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 г. № 234-III

Центральный филиал (Нур-Султан)

550480

1. нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

28.03.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

28.03.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)