«Barakat Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
18.03.2025
7528-25-00-3/13390
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
550480
Бұзушылық мәні:
1. АЖ / ТҚҚ туралы Заңның 10-бабының 2-тармағы бұзылды
Орындау мерзімі:
28.03.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Ұйым: "АЖИО" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Уәкілетті ұйым
20.03.2025
253900800000009
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. № 49 Қағидаларға 13-қосымша бойынша есептерді дұрыс ұсынбау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
Ұйым: "АЖИО" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Уәкілетті ұйым
31.03.2025
33-03-30/79 К 131
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша дәйексіз есепті ұсыну
Орындау мерзімі:
11.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
«Триумф-1» ЖШС
Уәкілетті ұйым
31.03.2025
33-03-30/80 К131
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің журналында клиенттің тегі, аты және әкесінің аты және жеке сәйкестендіру нөмірі тіркелмеген
2. Айырбастау пунктінің кассирі операцияны клиенттен жеке басын куәландыратын құжатты талап етпей жүргізген
2. Айырбастау пунктінің кассирі операцияны клиенттен жеке басын куәландыратын құжатты талап етпей жүргізген
Орындау мерзімі:
11.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: Пункт 51
Пункт: 2
-
2. Статья: П. 51 Пункт: 3 -
2. Статья: П. 51 Пункт: 3 -
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
"Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.03.2025
250000800000070
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан Республикасы валюта заңнамасын анықталған бұзушылықтарды жою туралы талабын орындамауы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 210-1
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
«Cash Back» ЖШС
Уәкілетті ұйым
20.03.2025
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
314560
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасын бұзу
Орындау мерзімі:
22.05.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
18.03.2025ж. №257500800000268 хаттамасы
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Экспресс Финанс" ипотекалық ұйымы" АҚ
Ипотекалық ұйымдар
14.03.2025
250000800000068, 250000800000069
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Валюта SK» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.03.2025
5915-25-00-3/842
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
550 480
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентті тиісті тексеру жөнінде шаралар қабылдамауы
Орындау мерзімі:
19.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«Валюта SK» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.03.2025
5915-25-00-3/842
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
550 480
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентті тиісті тексеру жөнінде шаралар қабылдамауы
Орындау мерзімі:
19.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«Валюта SK» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.03.2025
5915-25-00-3/842
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
550 480
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентті тиісті тексеру жөнінде шаралар қабылдамауы
Орындау мерзімі:
19.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
