Примененные меры

предупреждение

1. представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Предоставление некорректных сведений при сдаче ежеквартальной отчетности, предоставляемой в Национальный Банк Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. нарушение пункта 53 Правил №49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение пункта 53 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. выявлены нарушения пунктов 49, 51, 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан , подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ и пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, пункта 6 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета , недостоверное представление отчета F1_UO за 4 квартал 2022 года.

31.07.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение УО срока представления отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой за июнь 2025 года, ответственность за которое предусмотрена частью 5 статьи 218 КоАП

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

штраф

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы