ТОО «Ниет-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.02.2025
251900800000021
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
73840
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной ответственности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7120-24-00-3/57555
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
923000
Существо нарушения:
1. непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
протокол №247100800000373 от 02.12.2024г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Ниет-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.02.2025
241900800000129
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
73840
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной ответственности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
ТОО «Ниет-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.02.2025
251900800000017
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
73840
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной ответственности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
ТОО «EKA-R»
Уполномоченная организация
06.02.2025
257100800000012
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение финансовыми организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Не представлен отчет согласно Постановления правления НБРК от 24 сентября 2014 года № 178 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" за 4-й кв. 2024 года
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7120-24-00-3/57555
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
923000
Существо нарушения:
1. непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
протокол №247100800000380 от 02.12.2024г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Отрар Finance»
Уполномоченная организация
06.02.2025
257100800000011
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение финансовыми организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Не представлен отчет согласно Постановления правления НБРК от 24 сентября 2014 года № 178 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" за 4-й кв. 2024 года
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7120-24-00-3/57555
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
923000
Существо нарушения:
1. непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
протокол №247100800000379 от 02.12.2024г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7120-24-00-3/57555
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
923000
Существо нарушения:
1. непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
протокол №247100800000378 от 02.12.2024г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7120-24-00-3/57555
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
923000
Существо нарушения:
1. непринятие субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
протокол №247100800000377 от 02.12.2024г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
