"Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
23.09.2014
140000803000721
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
370400
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық,уәкiлеттi органға анық емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
23.09.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
26.09.2014
13-1-01/2732
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес уәкілетті органның талаптарын орындамаған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды.
Орындау мерзімі:
10.10.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№03-1908 от 09.10.14г. хатпен орындалды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
26.09.2014
140000803000639
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
648200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі:
26.09.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ)
Екінші деңгейдегі банк
01.10.2014
140000803000774
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
370 400 тг
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ)
Екінші деңгейдегі банк
01.10.2014
140000803000773
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
370 400 тг
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ)
Екінші деңгейдегі банк
01.10.2014
140000803000772
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
370 400 тг
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Эксимбанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
02.10.2014
13-3-05/2836
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту хаты шығарылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ)
Екінші деңгейдегі банк
03.10.2014
140000803000783-140000803000794
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
3 704 000 тг
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ)
Екінші деңгейдегі банк
10.10.2014
140000803000775
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
370 400 тг
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
13.10.2014
13-4-06/3068
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы Заңның 40-бабының талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолдынылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
