Примененные меры

1885520.00

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

27.11.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. недостоверное указание размера ГЭСВ

09.11.2018

1. Статья: 5 Пункт: 1 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Центральный аппарат

1. За нарушение Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, установленных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148

30.11.2018

1. Статья: 10 - ПП НБ РК №148 от 31.07.2017г. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении

Исполнено 27.11.2018г. письмом №59

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. предоставление недостоверной отчетности

12.11.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
2. Статья: 18 - ПП НБРК от 28.01.2016 г. №41

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. За нарушение пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, предоставление недостоверной отчетности

12.11.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
2. Статья: 5 - ПП НБ РК №148 от 31.07.2017 г.
3. Статья: 18 - ПП НБРК от 28.01.2016 г. №41

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. несвоевременное представление отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

240 500 тенге

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

22.12.2018

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 12.11.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

29.11.2018

1. Статья: 28 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»

Исполнено письмом № 01/11 от 23.11.2018

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Карагандинский филиал (Караганда)

1. по результатам проверки на основе оценки степени риска

03.12.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. По результатам инспекторской проверки

10.12.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)