Примененные меры

1. По результатам инспекторской проверки

08.11.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

865500

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении эмитентом условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных законодательством Республики Казахстан

1. Статья: 196-1 Пункт: 1 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

519300

1. Должностным лицом (Бралина С.К.) совершено административное правонарушение, выразившееся в в нарушении эмитентом условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных законодательством Республики Казахстан

1. Статья: 196-1 Пункт: 1 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

24.10.2018

1. Статья: 4 Пункт: ч.1, п.5 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
2. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Алматинский городской филиал (Алматы)

240500

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

25.11.2018

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Актюбинский филиал (Актобе)

240500

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

25.11.2018

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Актюбинский филиал (Актобе)

240500

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

25.11.2018

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Актюбинский филиал (Актобе)

692400

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении эмитентом условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных законодательством Республики Казахстан

1. Статья: 196-1 Пункт: 1 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

336700

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление специализированного административного суда г.Актобе от 08.11.2018 года (дело № 1512-18-00-3/11846)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Актюбинский филиал (Актобе)

336700

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление специализированного административного суда г.Актобе от 08.11.2018 года (дело № 1512-18-00-3/11846)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Актюбинский филиал (Актобе)