АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
08.08.2014
140000803000471
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Прихожан Д.А.) совершено административное правонарушение, выразившееся в составлении отчетности, приведшей к искажению сведений о выполнении пруденциальных нормативов
Срок исполнения:
08.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 7
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
08.08.2014
13-3-01/1731
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
08.08.2014
13-3-05/1735
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
08.08.2014
13-3-01/1724
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
13.08.2014
13-4-06/1817
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание за предоставление в Национальный Банк недостоверных данных
Срок исполнения:
15.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 15.08.2014г. №21-3-1/7796
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
18.08.2014
13-4-06/1921
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание за предоставление в Национальный Банк недостоверных данных
Срок исполнения:
25.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
18.08.2014
13-2-01/1926
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание за предоставление в Национальный Банк недостоверных данных
Срок исполнения:
22.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 22.08.2014г. №5-002/34364
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
25.08.2014
13-2-01/2041
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание за предоставление в Национальный Банк недостоверных данных
Срок исполнения:
29.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
25.08.2014
13-2-01/2040
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание за предоставление в Национальный Банк недостоверных данных
Срок исполнения:
29.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
27.08.2014
13-4-06/2121
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предупреждение за предоставление в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
