1477

Контакт-центр

Рабочие дни, с 09:00 до 18:30

ТОО Микрофинансовая организация «FinansInvest»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
15.10.2018
58-12-12/3828
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. расчетный собственный капитал по состоянию на 01 июля 2018 года составил 29 447 тыс.тенге
Срок исполнения:
15.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 4 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов
Примечание:
исполнен письмом вх.№6865 от 14.11.2018г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО «Микрофинансовая организация «Кредит - регион»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
16.10.2018
58-12-12/3844
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
15.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
исполнено письмом №103 от 08.11.2018г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО "Микрофинансовая организация "МиГ Кредит Астана"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
16.10.2018
3/22544-18
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1851850,00
Существо нарушения:
1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Микрофинансовая организация "МиГ Кредит Астана"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
18.10.2018
3-22775/2018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1851850,00
Существо нарушения:
1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Микрофинансовая организация "МиГ Кредит Астана"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
18.10.2018
3-22793/2018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1885520.00
Существо нарушения:
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения:
27.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Микрофинансовая организация «Finbox»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
19.10.2018
№30-3-07/5761
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. недостоверное указание размера ГЭСВ
Срок исполнения:
09.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 5 Пункт: 1 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
Товарищество с ограниченной ответственностью «МФО Batys kapital»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
30.10.2018
№57-07-11/2241
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, установленных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148
Срок исполнения:
30.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 10 - ПП НБ РК №148 от 31.07.2017г. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении
Примечание:
Исполнено 27.11.2018г. письмом №59
Тип НПА:
1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "Микрофинансоваяорганизация "Камкор"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
31.10.2018
№63-11-21/3013
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. предоставление недостоверной отчетности
Срок исполнения:
12.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
2. Статья: 18 - ПП НБРК от 28.01.2016 г. №41
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО "Микрофинансовая организация "ГИД Кредит СК"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
31.10.2018
№63-11-21/3002
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, предоставление недостоверной отчетности
Срок исполнения:
12.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
2. Статья: 5 - ПП НБ РК №148 от 31.07.2017 г.
3. Статья: 18 - ПП НБРК от 28.01.2016 г. №41
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «МФО «ALHalal Finance»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.11.2018
187500803000543
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наверх