Примененные меры

721 500

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

оплачено 24.07.2018 года

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. По результатам инспекторской проверки

11.08.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. По результатам инспекторской проверки

31.07.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

673400 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

26.09.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1) Постановление СМАС г.Алматы №7528-18-00-3/19598 от 14.08.2018г. по пртоколу №187500803000395 от 17.07.2018г. на сумму 336 700 тенге; 2) Постановление СМАС г.Алматы №7528-18-00-3/19599 от 14.08.2018г. по пртоколу №187500803000396 от 17.07.2018г. на сумму 336 700 тенге;

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

30.07.2018

1. Статья: 28 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Карагандинский филиал (Караганда)

1. нарушение очередности погашения задолженности в договорах о предоставлении микрокредита

28.08.2018

1. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Павлодарский филиал (Павлодар)

505050 тенге

1. несвоевременная и недостоверная передача информации в ГКБ

08.10.2018

1. Статья: 19 Пункт: пп.5,8 п.2 - Закона Республики Казахстан «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан»

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Костанайский филиал (Костанай)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

12.08.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

исполнено 07.08.2018г. Уведомление №4/27 от 07.08.2018г.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Карагандинский филиал (Караганда)

481000

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

22.09.2018

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Штраф оплачен платежным поручением №№83, 84 от 06.09.2018 г.

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Карагандинский филиал (Караганда)

1. по итогам проведенной проверки деятельности МФО

31.08.2018

1. Статья: 4 Пункт: 3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
2. Статья: 4 Пункт: 5 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
3. Статья: 20 Пункт: пп.1 п.3 - Закон о микрофинансовых организациях
4. Статья: 7 Пункт: 4-1 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
5. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
6. Статья: 7 Пункт: пп.11 п.2 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
7. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
8. Статья: 19 Пункт: пп.3 п.2 - Закон Республики Казахстан от 06.07.2004 г. №573"О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан"
9. Статья: 7 Пункт: 2 - Приложение 2 к Постановлению Правления НБ РК №53 от 27.03.2017 г.
10. Статья: 30 Пункт: 6 - Постановление Правления НБ РК от 27.05.2015 г. №91

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)