1477

Байланыс орталығы

Жұмыс күндері, сағат 09:00-ден 18:30-ға дейін

"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.10.2018
181500803000018
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
240500
Бұзушылық мәні:
1. Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі:
25.11.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 208 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Актюбинский филиал (Актобе)
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.10.2018
181500803000017
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
240500
Бұзушылық мәні:
1. Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі:
25.11.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 208 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Актюбинский филиал (Актобе)
Эмитент
17.10.2013
130000803000245
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
692400
Бұзушылық мәні:
1. Лауазымды адаммен эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуы (Муканов А.Б.)
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 196-1 Пункт: 1 -
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.10.2018
181500803000016
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
336700
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
Ақтөбе қаласының мамандандырылған әкімшілік сотының 08.11.2018 ж. (№1512-18-00-3 / 11846 іс)
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Актюбинский филиал (Актобе)
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.10.2018
181500803000015
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
336700
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
Ақтөбе қаласының мамандандырылған әкімшілік сотының 08.11.2018 ж. (№1512-18-00-3 / 11846 іс)
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Актюбинский филиал (Актобе)
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
10.10.2018
181500803000014
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
336700
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
Ақтөбе қаласының Мамандандырылған әкімшілік сотының 08.11.2018 ж. (№1512-18-00-3 / 11846 іс) шешімі.
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Актюбинский филиал (Актобе)
Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
11.10.2018
3-22801/2018
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
1885520,00
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
20.05.2020
200000803000042
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
833 400
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi белгiлеген ең төменгi резервтiк талаптарды бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік үш ай ішінде екі және одан да көп) бұзу
Орындау мерзімі:
19.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 213 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы ҚР Кодексі
НҚА түрі
1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
20.05.2020
200000803000044
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
833 400
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi белгiлеген ең төменгi резервтiк талаптарды бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік үш ай ішінде екі және одан да көп) бұзу
Орындау мерзімі:
19.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 213 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы ҚР Кодексі
НҚА түрі
1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«ҚазАқша» Микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
11.10.2018
52-14-23/5396
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Салынған тәртіптік жаза:
0
Бұзушылық мәні:
1. ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі:
31.10.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 3 Пункт: 2-1), 6), 8-1) - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Статья: 4 Пункт: 4 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
3. Статья: 6 Пункт: 1-1) - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
4. Статья: 7 Пункт: пп.2 п.3 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
5. Статья: 9-1 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
6. Статья: 32 Пункт: 4 - «Төлемдер және төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
7. Статья: 15 - "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы
НҚА түрі
1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Жоғарыға