Примененные меры

1. нарушены коэффициенты k2 и k3

25.05.2018

1. Статья: 10, 12 - Постановление Правления НБРК №148 от 31 июля 2017 года

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 39 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16.07.2014 года

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Актюбинский филиал (Актобе)

240500

1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

07.06.2018

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено, платежное поручение №90 от 25.05.2018 г.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета

27.10.2017

1. - ПП НБРК от 27.03.2017. № 47

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Атырауский филиал (Атырау)

288 600 тенге

1. Неисполнение письменного предписания №50-08-11/915 от 23.04.2018 г.

19.06.2018

1. Статья: 227 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено, платежное поручение №97 от 21.06.2018 г.

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

Акмолинский филиал (Кокшетау)

226900

1. Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности

28.11.2017

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Оплачено 02 ноября 2017 года

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Атырауский филиал (Атырау)

1. несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган

06.06.2018

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

Исполнено письмом №41 от 05.06.2018г.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

18.01.2018

1. Статья: 39 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 144 от 16.07.2014 года

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Актюбинский филиал (Актобе)

202000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

05.06.2019

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

11.06.2018

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

Исполнено письмом №6 от 11.06.2018г.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)