Примененные меры

636 300

1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК

1. Статья: 262 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. несоблюдение требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа

14.03.2018

1. Статья: 28 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий.

27.02.2017

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение требований Закона Республики Казахстана «О микрофинансовых организациях»; за нарушение Закона о бухгалтеском учете и финансовой отчетности; за нарушение правил предоставления микрокредитов; недостоверное предоставление отчетности.

20.03.2018

1. Статья: 4 Пункт: пп.6,8 п.3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
2. Статья: 4 Пункт: 5 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
3. Статья: 20 Пункт: пп.8 п.3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
4. Статья: 5 Пункт: 3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
5. Статья: 7 Пункт: пп.4 п.2 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
6. Статья: 6 Пункт: 2 - Закон о бухгалтерском учете и финансовой отчетности
7. Статья: 9, 13 - Постановление НБРК №381
8. Статья: 11 - Постановление НБРК №382
9. Статья: 7 Пункт: 59 - Инструкция НБРК №68
10. Статья: 10 - Правила предоставления микрокредитов

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Атырауский филиал (Атырау)

1082250

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

29.04.2018

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

исполнено

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84

09.09.2011

исполнено письмом от 08.09.11г. №138

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1082250

1. Предоставление поставщиком информации сведений о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о представлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление

29.04.2018

1. Статья: 208 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

исполнено

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

02.04.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. По результатам инспекторской проверки

30.03.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

420875

1. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления

09.05.2018

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Оплачен 13.04.2018г.. Специализированный административный суд г. Шымкент

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)