ТОО "Микрофинансовая организация "Смарт Кредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
31.01.2018
52-14-23/451
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Значение коэффициента k1 составляет менее 0,1;
Срок исполнения:
02.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
- Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов
Тип НПА:
1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Тумар»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
01.02.2018
52-14-23/471
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, установленных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148
Срок исполнения:
12.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 6
- Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МФО «ALHalal Finance»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
05.02.2018
52-14-23/497
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение размера собственного капитала и занчения коэффициента k2
Срок исполнения:
19.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 4, 10
- Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методики их расчетов
Тип НПА:
1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "МФО "Абзал-Кредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.02.2018
52-14-23/524
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
23.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Экспресс Займ»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.02.2018
58-12-12/632
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление отчета о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика
Срок исполнения:
08.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 2
- Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении, утвержденных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «Теньгофф»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.02.2018
64-12-13/534
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Перечень комиссий в договорах отражен без учета последовательности, предусмотренной Законом «О микрофинансовых организациях», привести номера счетов в соответствие типового плана счетов №79, расчеты провизий осуществлены не в соответствии с МСФО и с внутренними нормативными документами
Срок исполнения:
23.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 4
Пункт: 5
- Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Микрофинансовая организация "ГИД Кредит СК"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
19.02.2018
185900803000001 (63-11-19/4/59/189)
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
384800 тенге
Существо нарушения:
1. неисполнение обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Постановление специализированного административного суда города Петропавловска № 5915-18-00-3/698 от 28.02.2018 г. Оплачено 20.03.2018 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «Микрофинансовая организация «Орал»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
20.02.2018
№57-07-11/399
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
20.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "Dostyk Leasing"
Страховые группы
03.12.2015
25-5-04/1633
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение срока представления неконсолидированной отчетности по состоянию на 01.10.2015 г., установленного Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года № 126-II «О страховой деятельности»
Срок исполнения:
14.12.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "МФО "Аксай"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
20.02.2018
№57-07-11/396
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
02.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
