ТОО "МК-Ломбард"
Эмитент
05.02.2015
33-3-20/687 от 05.02.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
05.03.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №14860 от 25.02.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
23.01.2014
66-3-1-11/287
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение срока утверждения Методики определения стоимости объекта
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
27.01.2014
66-3-2-09/365
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК «О банках и банковской деятельности в РК» у Банка затребовано письмо-обязательство за нарушение требований статьи 50 Закона о банках РК
Срок исполнения:
04.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлено письмо - обязател
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
27.01.2014
66-3-2-09/344
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований Постановления Правления АФН от 15 июля 2010 года № 108 "Об утверждении форм представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями", а также за предоставление Банком в Комитет недостоверной отчетности, Банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
27.01.2014
5008-08/162
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан банку направлено письменное предписание за нарушение требований Закона Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц».
Срок исполнения:
13.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
03.02.2014
66-3-2-09/479
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание за непредоставление запрашиваемой Комитетом информации.
Срок исполнения:
06.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 18-22/215<
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
04.02.2014
140000943000024
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1666800
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении им обязанностей, возложенных уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций посредством применения ограниченных мер воздействия.
Срок исполнения:
04.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
04.02.2014
140000943000024
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 666 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении им обязанностей, возложенных уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций посредством применения ограниченных мер воздействия.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
Пункт: 4
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
05.02.2014
66-4-3-20/702
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
25.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
05.02.2014
66-4-3-20/701
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
25.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено АО «Темірбанк» №12268 от 20.02.2014
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
