Примененные меры

1. По результатам инспекторской проверки

15.06.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Карагандинский филиал (Караганда)

240500

1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

08.07.2018

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

13.06.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Карагандинский филиал (Караганда)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

20.06.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

192400

1. осуществлении предпринимательской деятельности без соответствующих регистрации, разрешения и уведомления

1. Статья: 463 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

3299660 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

27.07.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Специализированным межрайонным административным судом г.Алматы 18.06.2018г. вынесено Постановление о привлечении к административной ответственности и взысканию в виде административного штрафа №7528-18-00-3/13895

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное предоставление отчетов на 01.04.2018 г.

1. Статья: 1 Пункт: 2 - Постановление Правления НБРК от 31 июля 2017 года № 148 «Об утверждении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов,и методики их расчетов, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении»
2. Статья: 1 Пункт: 3 - Постановление Правления НБРК от 31 июля 2017 года № 148 «Об утверждении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов,и методики их расчетов, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении»

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Атырауский филиал (Атырау)

481000

1. представление недостоверной информации в филиал НБРК по состоянию на 01.01.2018 г. и 01.04.2018 г.

04.08.2018

1. Статья: 211 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено 27.07.2018 г.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Атырауский филиал (Атырау)

1. не соблюдаются требования уполномоченного органа в части минимального размера собственного капитала

02.08.2018

1. Статья: 4 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Алматинский городской филиал (Алматы)