Примененные меры

202000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Костанайский филиал (Костанай)

1. Видеонаблюдение не соответствует требованиям.

05.12.2019

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

1. Отсутствовал вооруженный пост охраны .

05.12.2019

1. Статья: 11 Пункт: 1 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

1. Не соблюдение пруденциальных нормативов

1. Статья: 7 Пункт: пп.8 п.2 - Закон РК «О микрофинансовых организациях»

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Костанайский филиал (Костанай)

1. Отсутствовал вооруженный пост охраны . Видеонаблюдение не соответствует требованиям.

05.12.2019

1. Статья: 11 Пункт: 1, 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

1. Не обеспечена идентичность данных отчетности, предоставленных в электронном формате, данным на бумажном носителе

1. Статья: 15 - Постановление НБРК №382 от 24.12.2012г.
2. Статья: 23 - Постановление НБРК №381 от 24.12.2012г.
3. Статья: 5 - Приложение 6 Постановления НБРК №272 от 28.11.2016г.
4. Статья: 5 - Постановление НБРК №41 от 28.01.2016г.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Костанайский филиал (Костанай)

555500

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

24.02.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление СМАС г.Алматы №7528-20-5-21/1991 от 15.01.2020

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49; не соблюдение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при проведении операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в обменных пунктах.

12.02.2020

1. Статья: 51 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 5 - Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган

31.05.2018

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушен минимальный размер собственного капитала и коэффициенты k1, k2 и k3

31.05.2018

1. Статья: 4, 5, 10, 12 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Алматинский городской филиал (Алматы)