Примененные меры

Товарищество с дополнительной ответственностью "Микрофинансовая организация "Актобе ауыл микрокредит"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

10.10.2018

181500803000014

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

336700

Существо нарушения:

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Постановление Специализированного административного суда города Актобе от 08.11.2018 года (дело № 1512-18-00-3/11846).

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Актюбинский филиал (Актобе)

ТОО "Микрофинансовая организация "МиГ Кредит Астана"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

11.10.2018

3-22801/2018

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

1885520,00

Существо нарушения:

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Центральный филиал (Нур-Султан)

АО «Capital Bank Kazakhstan»

Банк второго уровня

20.05.2020

200000803000042

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

833 400

Существо нарушения:

1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан

Срок исполнения:

19.06.2020

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Кодекс РК «Об административных правонарушениях»

Тип НПА:

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Центральный аппарат

АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")

Банк второго уровня

20.05.2020

200000803000044

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

833 400

Существо нарушения:

1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан

Срок исполнения:

19.06.2020

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Кодекс РК «Об административных правонарушениях»

Тип НПА:

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Центральный аппарат

Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «ҚазАқша»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

11.10.2018

52-14-23/5396

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Наложенное взыскание:

0

Существо нарушения:

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

Срок исполнения:

31.10.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 3 Пункт: 2-1), 6), 8-1) - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
2. Статья: 4 Пункт: 4 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
3. Статья: 6 Пункт: 1-1) - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
4. Статья: 7 Пункт: пп.2 п.3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
5. Статья: 9-1 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
6. Статья: 32 Пункт: 4 - Закон Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
7. Статья: 15 - Закона "О языках в Республике Казахстан

Тип НПА:

1. Закон "О микрофинансовых организациях", Закон "О платежах и платежных системах", Закон "О языках в Республике Казахстан"

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Алматинский городской филиал (Алматы)

ТОО Микрофинансовая организация «FinansInvest»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

15.10.2018

58-12-12/3828

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. расчетный собственный капитал по состоянию на 01 июля 2018 года составил 29 447 тыс.тенге

Срок исполнения:

15.11.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 4 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов

Примечание:

исполнен письмом вх.№6865 от 14.11.2018г.

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Карагандинский филиал (Караганда)

ТОО «Микрофинансовая организация «Кредит - регион»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

16.10.2018

58-12-12/3844

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

Срок исполнения:

15.11.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

Примечание:

исполнено письмом №103 от 08.11.2018г.

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Карагандинский филиал (Караганда)

ТОО "Микрофинансовая организация "МиГ Кредит Астана"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

16.10.2018

3/22544-18

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

1851850,00

Существо нарушения:

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Тип НПА:

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Центральный филиал (Нур-Султан)

ТОО "Микрофинансовая организация "МиГ Кредит Астана"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

18.10.2018

3-22775/2018

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

1851850,00

Существо нарушения:

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Тип НПА:

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Центральный филиал (Нур-Султан)

ТОО "Микрофинансовая организация "МиГ Кредит Астана"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

18.10.2018

3-22793/2018

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

1885520.00

Существо нарушения:

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

Срок исполнения:

27.11.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Тип НПА:

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Центральный филиал (Нур-Султан)