АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
03.09.2014
140000803000533
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
03.09.2014
140000803000618
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
1. Должностным лицом Банка Ким Е. совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
03.09.2014
140000803000617
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
1. Должностным лицом Банка Ким Е. совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
03.09.2014
140000803000534
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
1. Должностным лицом Банка Ким Е. совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
03.09.2014
140000803000616
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
03.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
04.09.2014
13-1-01/2288
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Представление недостоверной отчетности по займам с просроченной задолженностью в НБРК
Срок исполнения:
12.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №06.03/7673 от 12.09.14г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
08.09.2014
140000803000641
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Банком установленных законодательством Республики Казахстан сроков подачи документов для переоформления лицензии
Срок исполнения:
08.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 357-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
09.09.2014
13-2-01/2363
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к Банку вынесено письменное предписание за невыполнение требований уполномоченного органа.
Срок исполнения:
15.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
09.09.2014
13-4-06/2376
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований Постановления Правления АФН от 15 июля 2010 года № 108 "Об утверждении форм представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями" Банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
09.09.2014
13-3-01/2378
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предупреждение за предоставление некорректной информации в отчете, представленном в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено |
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
