АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
19.06.2014
13-4-06/442
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в уполномоченный орган недостоверных сведений к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
20.06.2014
13-5-08/484
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание за непредставление в уполномоченный орган отчетности.
Срок исполнения:
30.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
23.06.2014
1400008030000186
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
555600
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
24.06.2014
1400008030000187
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55 560
Существо нарушения:
1. административное првонарушение выразилось в предоставлении поставщиком информации о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о предоставлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
24.06.2014
140000943000015
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "МК-Ломбард"
Эмитент
05.02.2015
33-3-20/687 от 05.02.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
05.03.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №14860 от 25.02.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
24.06.2014
140000943000015
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
648200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения:
24.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Транспортная система KZ"
Эмитент
05.02.2015
33-3-20/678 от 05.02.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
05.03.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №16569 от 04.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
26.06.2014
13-3-01/641
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение сроков исполнения мероприятий, предусмотренных Планом мероприятий по устранению замечаний и нарушений по результатам проверки деятельности Банка по состоянию на 01.04.13г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
01.07.2014, 01.10.2014|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
27.06.2014
140000803000198
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
27.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
