Примененные меры

ТОО "Микрофинансовая организация Нур Рай"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

16.08.2018

60-06-10/1560СК

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. По результатам инспекторской проверки

Срок исполнения:

17.09.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

Тип НПА:

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Кызылординский филиал (Кызылорда)

Товарищество с ограниченной ответственностью Микрофинансовая организация «Элин - Кредит»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

17.08.2018

59-8-32/2271

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. Микрофинансовая организация не обеспечила своевременное исправление ошибки , допущенной в финансовой отчетности

Срок исполнения:

07.09.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 6 - ППНБРК от 28.01.2016г. №41

Тип НПА:

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Костанайский филиал (Костанай)

Товарищество с ограниченной ответственностью «МФО Batys kapital»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

20.08.2018

№57-07-11/1768

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

Срок исполнения:

24.09.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 4 Пункт: 3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»

Примечание:

Исполнено письмом №028 от 18.09.2018г.

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

ТОО "Микрофинансовая организация "Атамекен Тараз"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

22.08.2018

56-9-14/1756

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. Нарушение очередности пунктов в договорах о предоставлении микрокредита

Срок исполнения:

25.09.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
2. Статья: 4 Пункт: 3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»

Тип НПА:

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Жамбылский филиал (Тараз)

АО "Алатау Жарык Компаниясы"

Эмитент

24.10.2013

130000803000230

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

86550

Существо нарушения:

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении эмитентом установленного законодательством Республики Казахстан срока представления документов для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 191 -

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Центральный аппарат

АО «First Heartland Securities»

Эмитент

02.04.2012

Ограниченные меры воздействия

Письмо-обязательство

Существо нарушения:

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

Тип НПА:

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Центральный аппарат

ТОО "Микрофинансовая организация "Атамекен Тараз"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

06.09.2018

183100803000053

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

240500

Существо нарушения:

1. некорректное ведение бухгалтерского учета по займу

Срок исполнения:

16.10.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Исполнено письмом №117 от 25.09.2018г.

Тип НПА:

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Жамбылский филиал (Тараз)

Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация "Альянс Орда Финанс»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

07.09.2018

65-40-12/3085

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. несоответствие Договора о предоставлении микрокредита требованиям законодательства Республики Казахстан

Срок исполнения:

05.10.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 4 Пункт: 5 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
2. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
3. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
4. Статья: 7 Пункт: пп.1,2 п.3 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
5. Статья: 9-1 Пункт: 6, 7 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

ТОО «Микрофинансовая организация «Махамбет»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

07.09.2018

54-09-12/2025

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. по итогам проведенной проверки деятельности МФО

Срок исполнения:

01.10.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Атырауский филиал (Атырау)

ТОО "Микрофинансовая организация «∑парта Capital»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

12.09.2018

65-40-12/3130

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. предоставление не достоверной отчетности

Срок исполнения:

10.10.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 22 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

Тип НПА:

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)