Сұрақ-жауап

 Рассмотрев Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
Отношения, связанные с осуществлением валютных операций, регулируются Законом Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее — Закон).
В соответствии с подпунктом 2) пункта 2 статьи 1 Закона операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, осуществляемые между резидентами Республики Казахстан и нерезидентами Республики Казахстан, предусматривающие в том числе передачу денег и финансовых инструментов профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, на счета для учета и хранения денег, принадлежащих клиентам относятся к операциям движения капитала, на которые распространяется требование учетной регистрации (Согласно части второй пункта 1 статьи 14 Закона).
В соответствии с пунктом 5 статьи 14 Закона условия и критерии, в том числе пороговое значение суммы валютного договора по движению капитала, при наличии которых такие договоры подлежат учетной регистрации, и исключения из процедуры учетной регистрации определяются правилами мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10.04.2019 г. № 64 (далее – Правила).
Согласно пункту 9 Правил учетной регистрации подлежит валютный договор по движению капитала, в рамках которого предусмотрено:
1) поступление имущества (денег) в Республику Казахстан и (или) возникновение обязательств у резидента по возврату имущества (денег) нерезиденту на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте;
2) передача имущества (перевод денег) из Республики Казахстан и (или) возникновение у резидента требований по возврату имущества (денег) нерезидентом на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) долларов США в эквиваленте.
Согласно пункту 10 Правил, если в валютном договоре по движению капитала на дату его подписания (при ее отсутствии – на дату вступления в силу) не указана сумма договора, то валютный договор по движению капитала рассматривается как договор, подлежащий учетной регистрации.
В соответствии с пунктом 12 Правил резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала до начала исполнения обязательств по такому валютному договору любой из его сторон. Если исполнение обязательств по валютному договору первым начинает его участник-нерезидент, и это исполнение связано с передачей имущества (поступлением денег) в пользу резидента, то резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера такому валютному договору до получения имущества (денег) в свое распоряжение.
В соответствии с пунктом 13 Правил для получения учетного номера валютному договору по движению капитала резидент-участник такого валютного договора представляет в Национальный Банк:
1) заявление на присвоение учетного номера валютному договору, на основании и (или) во исполнение которого проводятся операции движения капитала, по форме согласно приложению 1 к Правилам;
2) копии валютного договора по движению капитала и изменений и (или) дополнений к нему, касающихся обязательств по валютному договору по движению капитала, прошитые и заверенные подписью представителя юридического лица. Если валютный договор по движению капитала заключен на иностранном языке, то представляется его перевод на казахский или русский язык.
Для учетной регистрации валютного договора документы, указанные в пункте 13 Правил, нужно направить в территориальный филиал Национального Банка по месту постоянного проживания физического лица на бумажном носителе либо в электронном виде посредством Портала (https://nbportal.nationalbank.kz/) (необходимо выбрать права на функционал «Учетная регистрация валютных договоров»).
Форму заявления на присвоение учетного номера валютному договору можно найти на официальном интернет-ресурсе Национального Банка по следующему адресу:  https://nationalbank.kz/ru/page/monitoring-valyutnyh-operaciy_str
Резидент-участник валютного договора по движению капитала, которому присвоен учетный номер, представляет отчет в территориальный филиал Национального Банка по месту учетной регистрации валютного договора в соответствии с пунктами 24 и 25 Правил.
Контактные данные сотрудников территориальных филиалов Национального Банка размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка (https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy).
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Кодекс Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-VI.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно разъяснения отдельных норм валютного законодательства Республики Казахстан, сообщаем следующее.
Для представления исчерпывающего ответа по Вашему запросу необходимо изучение конкретных договоров и иных документов. В этой связи информируем, что указанные разъяснения носят общий характер относительно норм валютного законодательства Республики Казахстан без учета условий конкретных валютных договоров и иных документов, имеющих отношение к рассматриваемой ситуации.
Валютное законодательство Республики Казахстан не осуществляет контроль за покупкой и продажей нерезидентами долей участия в казахстанских компаниях, однако предусматривает отдельные процедуры их статистического учета.
Так, согласно подпункту 1) пункта 1 статьи 13 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон), для целей мониторинга валютных операций Национальный Банк, помимо прочего, осуществляет учетную регистрацию валютных договоров, на основании и (или) во исполнение которых проводятся операции движения капитала.
В соответствии с подпунктом 2) пункта 2 статьи 1 Закона операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, осуществляемые между резидентами Республики Казахстан и нерезидентами Республики Казахстан, предусматривающие в том числе участие в капитале, относятся к операциям движения капитала, на которые распространяется требование учетной регистрации.
Согласно подпункту 1) пункта 2 статьи 1 Закона, участием в капитале является в том числе участие в уставном капитале, имуществе юридического лица, простого товарищества, консорциума, в том числе в виде акций, долей участия, вкладов и (или) голосов участников.
В соответствии с пунктом 5 статьи 14 Закона, порядок получения резидентами (за исключением уполномоченных банков и филиалов (представительств) иностранных организаций) учетных номеров для валютных договоров по движению капитала и сроки представления ими документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств, порядок мониторинга движения денег и иного исполнения обязательств по валютным договорам по движению капитала, включая формы и сроки представления отчетов уполномоченными банками и резидентами, являющимися участниками таких договоров, условия и критерии, в том числе пороговое значение суммы валютного договора по движению капитала, при наличии которых такие договоры подлежат учетной регистрации, и исключения из процедуры учетной регистрации определяются Правилами мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10.04.2019 г. № 64  (далее – Правила).
Согласно пункту 9 Правил учетной регистрации подлежит валютный договор по движению капитала, в рамках которого предусмотрено:
1) поступление имущества (денег) в Республику Казахстан и (или) возникновение обязательств у резидента по возврату имущества (денег) нерезиденту на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте;
2) передача имущества (перевод денег) из Республики Казахстан и (или) возникновение у резидента требований по возврату имущества (денег) нерезидентом на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) долларов США в эквиваленте.
Согласно пункту 10 Правил, если в валютном договоре по движению капитала на дату его подписания (при ее отсутствии – на дату вступления в силу) не указана сумма договора, то валютный договор по движению капитала рассматривается как договор, подлежащий учетной регистрации.
Согласно пункту 38 Правил валютному договору по движению капитала с несколькими участниками-резидентами (нерезидентами) учетный номер присваивается при превышении порогового значения, указанного в пункте 9 Правил, общей суммы поступления в Республику Казахстан (передачи из Республики Казахстан) имущества (денег) и (или) возникновения обязательств (требований) между резидентами и нерезидентами в рамках такого валютного договора.
В соответствии с пунктом 12 Правил резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала до начала исполнения обязательств по такому валютному договору любой из его сторон. Если исполнение обязательств по валютному договору первым начинает его участник-нерезидент, и это исполнение связано с передачей имущества (поступлением денег) в пользу резидента, то резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера такому валютному договору до получения имущества (денег) в свое распоряжение.
В соответствии с пунктом 24 Правил резидент ежеквартально до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в территориальный филиал Национального Банка по месту получения учетного номера для валютного договора по движению капитала отчеты по формам в соответствии с пунктом 25 Правил.
Для учетной регистрации валютного договора заявление на присвоение учетного номера и копии необходимых документов нужно направить в территориальный филиал Национального Банка по месту постоянного проживания физического лица на бумажном носителе, либо в электронном виде посредством Портала (https://nbportal.nationalbank.kz/) (необходимо выбрать права на функционал «Учетная регистрация валютных договоров»).
Форму заявления на присвоение учетного номера валютному договору можно найти на официальном интернет-ресурсе Национального Банка по следующему адресу: (https://nationalbank.kz/ru/page/monitoring-valyutnyh-operaciy_str).
Контактные данные сотрудников территориальных филиалов Национального Банка размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка (https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy).
При этом отмечаем, что указанные разъяснения носят общий характер относительно норм валютного законодательства Республики Казахстан без учета условий конкретных валютных договоров и иных документов, имеющих отношение к рассматриваемой ситуации.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Кодекс Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-VI.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно открытия платежных карточек, сообщаем, что Национальный Банк Республики Казахстан является центральным банком Республики Казахстан, не обслуживает физические лица и не проводит денежные расчеты и сделки с населением.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Кодекс Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-VI.

Рассмотрев в пределах компетенции Ваше электронное сообщение, сообщает следующее.
Для представления исчерпывающего ответа по запросу необходимо изучение конкретных договоров и иных подтверждающих документов. Таким образом, информируем, что указанные разъяснения носят общий характер относительно норм валютного законодательства РК без учета условий конкретных валютных договоров и иных документов, имеющих отношение к рассматриваемой ситуации.
В соответствии с подпунктом 2) пункта 2 статьи 1 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» от 02.07.2018г. №167-VI (далее – Закон) операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, осуществляемые между резидентами Республики Казахстан и нерезидентами Республики Казахстан, предусматривающие в том числе участие в капитале, относятся к операциям движения капитала, на которые распространяется требование учетной регистрации (согласно части второй пункта 1 статьи 14 Закона).
Согласно подпункту 1) пункта 2 статьи 1 Закона, участие в капитале:
участие в уставном капитале, имуществе юридического лица, простого товарищества, консорциума, в том числе в виде акций, долей участия, вкладов и (или) голосов участников;
участие в капитале юридического лица ином, чем уставный капитал.
В соответствии с пунктом 5 статьи 14 Закона порядок получения резидентами (за исключением уполномоченных банков и филиалов (представительств) иностранных организаций) учетных номеров для валютных договоров по движению капитала и сроки представления ими документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств, порядок мониторинга движения денег и иного исполнения обязательств по валютным договорам по движению капитала, включая формы и сроки представления отчетов уполномоченными банками и резидентами, являющимися участниками таких договоров, условия и критерии, в том числе пороговое значение суммы валютного договора по движению капитала, при наличии которых такие договоры подлежат учетной регистрации, и исключения из процедуры учетной регистрации определяются правилами мониторинга валютных операций в Республике Казахстан утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10.04.2019 г. № 64 (далее – Правила).
Согласно пункту 9 Правил учетной регистрации подлежит валютный договор по движению капитала, в рамках которого предусмотрено:
1) поступление имущества (денег) в Республику Казахстан и (или) возникновение обязательств у резидента по возврату имущества (денег) нерезиденту на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте;
2) передача имущества (перевод денег) из Республики Казахстан и (или) возникновение у резидента требований по возврату имущества (денег) нерезидентом на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) долларов США в эквиваленте.
Согласно пункту 10 Правил, если в валютном договоре по движению капитала на дату его подписания (при ее отсутствии – на дату вступления в силу) не указана сумма договора, то валютный договор по движению капитала рассматривается как договор, подлежащий учетной регистрации.
В соответствии с пунктом 12 Правил резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала до начала исполнения обязательств по такому валютному договору любой из его сторон. Если исполнение обязательств по валютному договору первым начинает его участник-нерезидент, и это исполнение связано с передачей имущества (поступлением денег) в пользу резидента, то резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера такому валютному договору до получения имущества (денег) в свое распоряжение.
В соответствии с пунктом 24 Правил резидент ежеквартально до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в территориальный филиал Национального Банка по месту получения учетного номера для валютного договора по движению капитала отчеты по формам в соответствии с пунктами 25 и 26 Правил.
При необходимости учетной регистрации валютного договора заявление на присвоение учетного номера и копии необходимых документов нужно направить в территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения юридического лица на бумажном носителе, либо в электронном виде посредством Портала (https://nbportal.nationalbank.kz/) (необходимо выбрать права на функционал «Учетная регистрация валютных договоров»).
Форму заявления на присвоение учетного номера валютному договору можно найти на официальном интернет-ресурсе Национального Банка по следующему адресу: https://nationalbank.kz/ru/page/monitoring-valyutnyh-operaciy_str
Контактные данные сотрудников территориальных филиалов Национального Банка размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка (https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy).
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Кодекс Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-VI.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение с жалобой на действия АО «Народный банк Казахстана», сообщаем следующее.
В соответствии с подпунктом 3) статьи 1 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее - Закон)  Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - Агентство) осуществляет государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.
Статьей 4-1 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» определено, что Агентство в целях защиты интересов потребителей финансовых услуг осуществляет в пределах своей компетенции контроль и надзор за соблюдением банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, требований законодательства Республики Казахстан о платежах и платежных системах.
В соответствии с подпунктом 4) пункта 2 статьи 9 Закона, Агентство вправе проводить проверки финансовых организаций и их аффилированных лиц, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, в том числе с привлечением аудиторских организаций, оценщиков и специалистов в области финансовых технологий с целью выявления и предупреждения нарушений прав потребителей финансовых услуг.
В связи с чем, Вам следует официально обратиться в Агентство для проведения им дальнейших работ в отношении АО «Народный банк Казахстана».
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Кодекс Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-VI.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно продажи советских монет разного номинала Национальному Банку, сообщаем следующее.
В целях осуществления руководства работой по введению национальной валюты Указом Президента Республики Казахстан от 12 ноября 1993 года была образована Государственная комиссия Республики Казахстан по введению национальной валюты.
Согласно пункту 2 Постановления Государственной комиссии Республики Казахстан по введению национальной валюты от 12 ноября 1993 года «О порядке и условиях введения национальной валюты Республики Казахстан» (далее – Постановление Государственной комиссии), все рублевые счета, вклады и обязательства, а также находящиеся в обращении на территории Республики Казахстан казначейские и банковские билеты Государственного банка СССР и Банка России образца 1961-1992гг. обменивались на тенге по обменному курсу 1 тенге за 500 рублей.
В соответствии с пунктом 3 Постановления Государственной комиссии физическое лицо старше 16 лет, являющееся резидентом Республики Казахстан, может произвести обмен в период с 08-00 часов 15 ноября 1993 года до 18-00 часов 20 ноября 1993 года в размере до 100 тысяч рублей. Наличные средства, превышающие указанный лимит, зачислялись в тенге с пересчетом по курсу 1 тенге за 500 рублей на специальный лицевой счет в банке.
В связи с тем, что сроки обмена истекли, Национальный Банк в настоящее время не осуществляет обмен советских рублей на тенге.
Вместе с тем, согласно Закону РК «О Национальном Банке», денежные знаки Республики Казахстан, находящиеся в обращении, состоят из банкнот и монет. Продажа, выкуп банкнот и циркуляционных монет Национальным Банком осуществляются по их нарицательной стоимости. Продажа и выкуп инвестиционных и коллекционных монет Национальным Банком осуществляются в порядке, установленном нормативными правовыми актами Национального Банка Казахстана.  
Из вышеизложенного следует, что Национальный Банк принимает на выкуп только банкноты и монеты, выпущенные в обращение Национальным Банком.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-V.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно заключения договора займа между участником МФЦА и юридическим лицом-резидентом РК, сообщаем следующее.
Согласно части второй пункта 1 статьи 14 Закона РК «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон) требования учетной регистрации распространяются на валютные договоры по движению капитала, участниками которых являются резиденты (за исключением уполномоченных банков и филиалов (представительств) иностранных организаций).
В соответствии с подпунктом 2) пункта 2 статьи 1 Закона к операциям движения капитала относятся операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, осуществляемые между резидентами РК и нерезидентами РК. При этом согласно пункту 2.1 Правила валютного регулирования и предоставления сведений о проводимых валютных операциях в МФЦА №6 от 10.11.2021 года (далее – Правил МФЦА) для целей валютного регулирования участники МФЦА признаются резидентами.
Исходя из вышеизложенного, договор займа, заключенный между участником МФЦА и юридическим лицом-резидентом РК, не подлежит учетной регистрации в Национальном Банке.
Также согласно пункту 6 статьи 14 Закона требования учетной регистрации валютного договора по движению капитала не распространяются на валютные операции, проводимые участниками МФЦА на его территории.
Вместе с тем, пунктом 3.1.1 Правил МФЦА предусмотрено, что, если иные запреты не установлены правом МФЦА и (или) законодательством РК, участники МФЦА вправе предоставлять резидентам, не являющимся участниками МФЦА, финансовые и сопутствующие им услуги только согласно Перечню финансовых услуг, оказываемых участниками МФЦА резидентам, не являющимся участниками МФЦА, утвержденному приложением 2 к Правилам МФЦА (далее – Перечень). Согласно пункту 1.2 Перечня услуги по кредитованию юридических лиц РК осуществляются в иностранной валюте.
При этом согласно подпункту 14) приложения 1 к Правилам МФЦА кредитная организация – участник МФЦА, лицензированный Комитетом на предоставление услуг по выдаче кредитов с учетом требований, установленных указанными Правилами.
Исходя из вышеизложенного, предоставление кредитов резидентам РК в иностранной валюте осуществляется только участниками МФЦА, имеющими лицензию уполномоченного органа МФЦА.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Кодекс Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-VI.

Рассмотрев Ваш запрос касательно предоставления сведений в отношении официального обменного курса катарского реала (QAR) к казахстанскому тенге (KZT) на 26.04.2024г. и 06.05.2024г., сообщаем следующее.
Курс национальной валюты по отношению к иностранной валюте рассчитывается Национальным Банком РК с использованием кросс-курса к доллару США, сложившегося в соответствии с котировками спроса, полученными по каналам информационного агентства по состоянию на 16-00 часов времени города Астаны в день проведения торгов на фондовой бирже и устанавливается как официальный курс на следующий рабочий день. Справочно: кросс-курс – котировка между двумя валютами, которая складывается из их курса по отношению к доллару США. В соответствии с Правилами установления официального курса национальной валюты Республики Казахстан к иностранным валютам, утвержденными Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года №242, Национальный Банк РК не устанавливает курс вышеуказанной валюты к тенге.
Предлагаем Вам обратиться к доступным средствам информации для получения кросс-курса необходимой валюты к доллару США: Financial Times (http://www.ft.com), Bloomberg (http://www.bloomberg.com) или Reuters (http://www.reuters.com). Данные источники являются приемлемыми для получения информации, а разница между котировками между данными источниками незначительна. Для самостоятельного  расчета курса необходимой валюты к тенге предлагаем следующую методику (на примере катарского реала):
1.KZT/QAR = (USD/QAR) / (USD/KZT),
где:   KZT/QAR - курс тенге к катарскому реалу
USD/QAR - курс доллара США к катарскому реалу
USD/KZT - курс доллара США к тенге
2. QAR/KZT = (USD/KZT) / (USD/QAR),
где:   QAR/KZT - курс катарского реала к тенге
USD/QAR - курс доллара США к катарскому реалу
USD/KZT - курс доллара США к тенге
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Кодекс Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-VI.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно отказа в сотрудничестве, сообщаем, что Национальный Банк Республики Казахстан является центральным банком Республики Казахстан, не обслуживает физических лиц и не проводит денежные расчеты и сделки с населением.
Полагаем, что Вашим обслуживающим банком второго уровня является АО «Народный Банк Казахстана», в связи с чем, по изложенному в Вашем обращении вопросу рекомендуем обратиться в Ваш обслуживающий банк.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Кодекс Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-VI.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно обмена валюты по удостоверению личности Кыргызской Республики.
Согласно пункту 4 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле», покупка и (или) продажа наличной иностранной валюты за другую наличную иностранную или наличную национальную валюту физическими лицами в Республике Казахстан производятся исключительно через обменные пункты банков второго уровня, а также обменные пункты уполномоченных организаций (небанковские обменные пункты).
Согласно пункту 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 по обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются:
- фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью);
- индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии);
- данные документа, удостоверяющего личность клиента, вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия;
- юридический адрес клиента.
По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, не превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии). Фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале реестров осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.
При фиксации данных клиентов, обменные пункты банков второго уровня и небанковские обменные пункты руководствуются пунктом 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность» (далее – Закон), согласно которого гражданско-правовые сделки (обменные операции) совершаются по следующим документам, удостоверяющим личность: паспорт гражданина Республики Казахстан; удостоверение личности гражданина Республики Казахстан; вид на жительство иностранца в Республике Казахстан; удостоверение лица без гражданства; заграничный паспорт и свидетельство о рождении.
Справочно: в соответствии с подпунктом 13) пункта 1 статьи 1 Закона, заграничный паспорт - это документ, признаваемый Республикой Казахстан в качестве документа, удостоверяющего личность иностранца или лица без гражданства и подтверждающего их правовой статус. Согласно подпункта 14) пункта 1 статьи 1 Закона, вид на жительство иностранца в Республике Казахстан – документ, удостоверяющий личность иностранца на территории Республики Казахстан.
Исходя из вышеизложенного, обменные операции с наличной иностранной валютой банковскими и небанковскими обменными пунктами осуществляются на основании документов, предусмотренных пунктом 3 статьи 6 Закона.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Кодекс Республики Казахстан от 29 июня 2020 года №350-VI.