"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.10.2011
665/111/1157
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Директорлар кеңесі комитеттерінің құрамын бекіту бойынша АҚ туралы ҚР Заңының 53-1 бабын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. "
Орындау мерзімі:
21.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
"20.10.2011ж. №18/3536 хатымен және 23.10.2011ж. №18/3547 қосымша хатымен орындалды "
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.10.2011
62
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
226 800тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
17.10.2011
668/205/2844
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Банк филиалын ашуға міндетті шарттарын бұзу болігіндегі ҚР Банктер туралы Заңының 29-бабыңық талаптарын бұзуына байланысты жазбаша ұйғарым шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
18.10.2011
668/120/2875
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
31.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
" вх № 51922 27.10.2011ж. хатымен орындалды "
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазинвестбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
19.10.2011
70
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
75600
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi орган белгiлеген міндеттемелерді әлденеше рет бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
19.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
19.10.2011
663/207/2495
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 17 бабының 2 тармағын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
31.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
"24.10.11ж. №09-11/1-15/3636 хатымен орындалды "
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
19.10.2011
668/120/2889
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
21.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
09.11.2011ж. кіріс №54427 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазинвестбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
21.10.2011
663/207/2540
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
31.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
31.10.2011ж. №01/4128-2 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.10.2011
663/207/2560
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жоспарлы инспекциялық тексеру кезінде айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша шаралар жоспарының жеке пунктін орындамаған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
26.10.2011
663/110/2600
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қажетті ақпараттарды ұсынбағандықтан оған жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
01.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№16-2-1/12098 01.11.11ж. хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
