"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
23.09.2011
663/110/2114
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Комитетке анық емес мәлеметтер бар еспетеме бергені үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2011
663/207/2163
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2011
663/207/2150
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы №262 қаулысымен бекітілген қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру нұсқаулығын бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
30.09.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.09.11ж. №1-6490 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазинвестбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2011
663/207/2155
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2011
663/207/2164
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы
Екінші деңгейдегі банк
29.09.2011
668/120/2512
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 бабының 4 тармағының бұзылуы.
Орындау мерзімі:
25.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
29.09.2011
663/207/2193
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2010 жылғы 3 қыркүйектегі №130 қаулысымен бекітілген Екінші деѕгейдегі банктерініѕ есептілікті ўсыну ережесін бекіту туралы нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
03.10.2011
663/207/2225
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банкпен айрықша қатынастары бойынша байланыстары жоқ бір заемшы үшін тәуекелдердің жиынтық сомасының ең көп мөлшері нұсқаулығын k3, бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
07.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
07.10.2011ж. №266-24/5829 28-01/2143 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
03.10.2011
668/205/2566
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 29 бабының 2 тармағында көрсетілген шартты орындамағаны үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
Екінші деңгейдегі банк
03.10.2011
668/120/2583
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. "Қазақстан Республикасының ""Бағалы қағаздар рыногы туралы"" Заңының 9-бап 4-тармағының талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. "
Орындау мерзімі:
28.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
кіріс № 51222 27.10.2011ж. хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
