"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
02.03.2011
04-01-08/279/4117
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі коэффициентін бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
05.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
04.03.2011ж. №20/411 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
02.03.2011
04-01-08/278/4115-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды.
Орындау мерзімі:
09.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
05.03.2011ж. №01-264-2-2/1058 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
04.03.2011
04-01-08/300/4449-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
14.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
04.03.2011
04-01-08/300/4449-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктiң негiзгi құрал-жабдықтардағы инвестициясының барынша жоғары мөлшерiнiң және басқа қаржылық емес активтердегі инвестициялар коэффициентін бұзған үшін Банктен міндеттемеөхат талап етілді.
Орындау мерзімі:
14.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
14.03.2011ж. №10/383k хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Еуразиялық Капитал» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
08.10.2009
158
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
64 800 KZT
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
04.03.2011
19
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
151200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен шектеулi ықпал ету шаралары арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
04.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Шинхан Банк Қазақстан"АҚ
Екінші деңгейдегі банк
09.03.2011
04-01-14/315/4630-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банкпен ерекше қатынасы бар бір заемшыға арналған ең көп тәуекел мөлшері нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
18.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
11.03.2011ж. №277 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
15.10.2009
176
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
90 720 KZT
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 197-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альфа-банк" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
10.03.2011
10-01-14/1399/4751-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" заңының 9 бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
05.04.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
15.03.11ж. № 9493 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Эксимбанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
15.03.2011
25
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
75600
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық акцияларды сатып алудың Қазақстан Республикасының заң актiлерiнде белгiленген тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
15.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 194-1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
