"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.09.2010
04-01-08/1183/17102
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.01.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.09.2010
04-01-08/1183/17102
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк пруденциалдық нормативтерді бұзған үшін, оның ішінде бір заемшыға арналған тәуекел мөлшері нормативтік мөлшерден асып кетуіне байланысты және ашық валюталық позициясының лимитін бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.
Орындау мерзімі:
01.01.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
09.09.2010
04-01-14/1208/17352
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке қате мәлімет ұсынған фактісін растайтын міндеттеме-хат талап етілді.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
15.09.10ж. №1-4389 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Home Credit Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Хоум Кредит энд Финанс Банк» Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк)
Екінші деңгейдегі банк
13.09.2010
04-01-08/1222/17441-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк 2009 жылдың нәтижесі бойынша жылдық жалпы акционерлердің жиналысын өткізбегені үшін және резервтік капиталды құрмаған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.
Орындау мерзімі:
29.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.09.2010
142
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
98910
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
14.09.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.09.2010
02-04-32/1400/18344-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 ақпандағы № 42 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға,сондайақ банктің, банктік холдингтің ірі қатысушыларына және олардың аффилиирленген тұлғаларына, банктік конгломераттың құрамына кіретін ұйымдарға қатысты шектеулі ықпал ету шараларын және банктің, банктік холдингтің ірі қатысушыларына және банктік конгломераттың құрамына кіретін ұйымдарға мәжбүрлеу шараларын қолдану ережесінің 15-тармағына сәйкес «Пәкістан Ұлттық банкісінің» Қазақстандағы ЕБ АҚ-ың атына уәкілетті органға есептілікті беру мерзімі қайтадан бұзылған жағдайда осы Заңның 47-бабында көзделген санкцияларды банкiге қолдану мүмкiндiгi туралы жазбаша ескерту жіберілді.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.09.2010
08-01-06/4229
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Шарт жобасында көрсетілген Банктің сыйақы ставкалардың мөлшерін бір жақты тәртіпте өзгерту (оның ішінде көбею жағына) құқығы туралы шарттар Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптарына қарама-қайшы.
Орындау мерзімі:
20.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Qazaq Banki" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
27.09.2010
04-01-08/1294/18438
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банкпен ерекше қатынасы бар бір заемшыға арналған ең көп тәуекел мөлшері нұсқаулығын бұзған үшін Банк міндеттеме-хат ұсынды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
09.09.2010ж. №03/119 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2010
04-01-14/1314/18603
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
11.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2010
149
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
28.09.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
