"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.11.2010
08-01-02/5232/22804-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.11.2010
160
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70 650 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.11.2010
184
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органның шектеулi ықпал ету шаралары арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
25.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.11.2010
160
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық банкпен шартта қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
25.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Delta Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
02.12.2010
191
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық басшы қызметкер лауазымына тағайындау тәртібіне қойылатын талаптарды бұзуында көрініс тапты
Орындау мерзімі:
02.12.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 175-1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.12.2010
04-01-14/1604/23343-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.01.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.12.2010
04-01-08/1616/23561-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ішкі құжаттардың талаптарын бұзған үшін, оның ішінде ішкі кредиттік саясаты Ережесін және қарыздың қамтамасыз ету шарттарын дайындау тәртібін айқындайтын Ережесін, сонымен қатар Агенттік Басқармасының 23.02.07ж. № 49 қаулысымен бекітілген Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.12.2010
04-01-14/1604/23343-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының 2008 жылғы 02 қыркүйектегі №140 «Екінші деңгейдегі банктердің жарғылық және меншікті капиталдарының ең аз мөлшерлері туралы» қаулысын бұзған үшін және Агенттіктің Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 "Екінші деңгейдегі банктер үшін пруденциалдық нормативтер бойынша есеп айырысудың нормативтік мәні мен әдістемесі туралы нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысын, оның ішінде банкпен айрықша қатынасы жоқ бір заемшы үшін банк тәуекелінің ең көп мөлшері нұсқаулығын бұзған үшін Банкпен Жазбаша келісім жасалды.
Орындау мерзімі:
01.01.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.12.2010ж. №20.1/2918, 05.01.10ж. №20.1/05 хаттарымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.12.2010
04-01-14/1622/23692-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптарға сәйкес кемеген үшін Банке жазбаша ескерту жасалды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
09.12.2010
170
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
141300
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға есептіліктің табыс ету мерзімін бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
09.12.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 198
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
