АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
15.11.2010
04-01-08/1522/22051
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за несоответствие требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года № 359.
Срок исполнения:
22.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено возражение письмом от 19.11.2010г. №09/6499
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
22.11.2010
02-04-32/1729/22527-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у Банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Банка по их устранению, в связи с предоставлением некорректной отчетности в Агентство.
Срок исполнения:
30.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 25.11.2010г. № 12.2.04/5274
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
22.11.2010
10-02-03/6523/22507
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению, в связи с несоответствием требованиям статьи 20 Закона о банках РК.
Срок исполнения:
10.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №073-32/3289 от 09.12.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
24.11.2010
08-02-02/5232/22804-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение Банком требований статьи 50 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК" (разглашение банковской тайны), банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
24.11.2010
08-01-06/5219-22727-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение пункта 9 Правил классификации активов, условных обязательств и создания провизий (резервов) против них, утвержденных постановлением ПРавления Агентства от 25.12. 2006 г. № 296, банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Срок исполнения не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
24.11.2010
08-01-02/5232/22804-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
25.11.2010
160
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении банком обязанности по указанию в договоре ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
25.11.2010
184
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанностей возложенных уполномоченным органом посредством применения ограниченных мер воздействия.
Срок исполнения:
25.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
25.11.2010
160
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении банком обязанности по указанию в договоре ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении.
Срок исполнения:
25.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
02.12.2010
191
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника.
Срок исполнения:
02.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
