«Home Credit Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Хоум Кредит энд Финанс Банк» Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк)
Екінші деңгейдегі банк
13.09.2010
04-01-08/1222/17441-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк 2009 жылдың нәтижесі бойынша жылдық жалпы акционерлердің жиналысын өткізбегені үшін және резервтік капиталды құрмаған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.
Орындау мерзімі:
29.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.09.2010
142
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
98910
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
14.09.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.09.2010
02-04-32/1400/18344-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 ақпандағы № 42 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға,сондайақ банктің, банктік холдингтің ірі қатысушыларына және олардың аффилиирленген тұлғаларына, банктік конгломераттың құрамына кіретін ұйымдарға қатысты шектеулі ықпал ету шараларын және банктің, банктік холдингтің ірі қатысушыларына және банктік конгломераттың құрамына кіретін ұйымдарға мәжбүрлеу шараларын қолдану ережесінің 15-тармағына сәйкес «Пәкістан Ұлттық банкісінің» Қазақстандағы ЕБ АҚ-ың атына уәкілетті органға есептілікті беру мерзімі қайтадан бұзылған жағдайда осы Заңның 47-бабында көзделген санкцияларды банкiге қолдану мүмкiндiгi туралы жазбаша ескерту жіберілді.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.09.2010
08-01-06/4229
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Шарт жобасында көрсетілген Банктің сыйақы ставкалардың мөлшерін бір жақты тәртіпте өзгерту (оның ішінде көбею жағына) құқығы туралы шарттар Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптарына қарама-қайшы.
Орындау мерзімі:
20.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Qazaq Banki" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
27.09.2010
04-01-08/1294/18438
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банкпен ерекше қатынасы бар бір заемшыға арналған ең көп тәуекел мөлшері нұсқаулығын бұзған үшін Банк міндеттеме-хат ұсынды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
09.09.2010ж. №03/119 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2010
04-01-14/1314/18603
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
11.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2010
149
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
28.09.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2010
145
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
28.09.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2010
04-01-14/1314/18603
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктен орын алып отырған кемшiлiктердi мойындау фактiсi және банк басшылығының оларды қатаң белгiленген мерзiмде жою туралы кепiлдемесi бар мiндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
11.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альфа-банк" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.10.2010
04-01-08/1355/19177
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 "Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының талаптарына сәйкес келмеген үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
15.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
