“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.10.2010
04-01-08/1361/19234-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді бұзған үшін, олардың ішінде бір заемшыға арналған тәуеклдің ең көп мөлшері нұсқаулығын, ашық валюталық позициясының лимиттерін және валюталық нетто-позициясының лимитін, сонымен қатар қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
15.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
15.10.2010ж. №01-18/4700 хатымен орындалды, Агенттіктің 26.01.11ж. №04-01-08/123/1564 хатымен қабылданған пруденциалдық нормативтердің бұзылуын 2011 жылдың 1 наурызына дейін жою туралы Іс-шаралар жоспары бар Банктің 15.12.10ж. №01-18-3/5679 міндеттме хатымен толықтырылды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
11.10.2010
10-02-01/5702/19468
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 29-бабына сәйкес Банк филиалдарының қосымша үй-жайларын ашудың міндетті талаптары бұзылған (пруденциалдық нормативтерді орындамау, санкциялардың болуы).
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.10.2010
158
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
207000
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
14.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
20.10.2010
04-01-08/1428/20209
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
30.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
29.10.10ж. №1-4566 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
21.10.2010
165
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
169560
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ қызметi туралы есеп-қисаптарды табыс етудiң Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген мерзiмiн Басқарма Төрағасы А.С.Сундетовпен бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
21.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 198
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
21.10.2010
162
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
98910
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
21.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
26.10.2010
04-01-14/1448/20635
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес акық валюталық позициясын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
29.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
29.10.2010ж №9-2/2576 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альфа-банк" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
26.10.2010
04-01-08/1445/20612-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспекторлық тексеру нәтижесінде Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
04.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС
Cақтандыру брокерлері
07.08.2006
06-01-19/2338
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
22.08.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС
Cақтандыру брокерлері
07.08.2006
06-01-19/2338
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
22.08.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
