АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
07.10.2010
04-01-08/1361/19234-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение пруденциальных нормативов в части коэффициента максимального размера риска на одного заемщика, лимитов открытой валютной позиции и лимита валютной нетто-позиции, а также коэффициента размещения части средств во внутренние активы.
Срок исполнения:
15.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-18/4700 от 15.10.2010г.,дополнено письмом-обязательством Банка от 15.12.10г. за №01-18-3/5679 с Планом мероприятий по устранению нарушений пруденциальных нормативов до 1 марта 2011 года, которое принято Агентством письмом за №04-01-08/123/1564 от 26.01.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
11.10.2010
10-02-01/5702/19468
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Были нарушены обязательные условия для открытия дополнительных помещений филиала Банка согласно статье 29 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (невыполнение пруденциальных нормативов, наличие санкции).
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотренно
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
14.10.2010
158
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
207000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок запрещенных в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
14.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
20.10.2010
04-01-08/1428/20209
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением коэффициента размещения части средств во внутренние активы.
Срок исполнения:
30.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-4566 от 29.10.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
21.10.2010
165
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
169560
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "AsiaCredit Bank " Председателем Правления Сундетовым А.С.
Срок исполнения:
21.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
21.10.2010
162
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
98910
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверных сведений.
Срок исполнения:
21.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
26.10.2010
04-01-14/1448/20635
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением открытой валютной позиции.
Срок исполнения:
29.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №9-2/2576 от 29.10.2010г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
26.10.2010
04-01-08/1445/20612-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, по итогам Инспекторской проверки к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
04.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Страховая брокерская компания "UIB Kazakhstan"
Страховые брокеры
07.08.2006
06-01-19/2338
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении подпунктом 3), 4) пункта 2 постановления Правления Национального Банка РК №442 "О пордяке, формах и сроках представления и публикации годовой финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения:
22.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Страховой брокер "SP Malakut"
Страховые брокеры
07.08.2006
06-01-19/2338
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении подпунктом 3), 4) пункта 2 постановления Правления Национального Банка РК №442 "О пордяке, формах и сроках представления и публикации годовой финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения:
22.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
