АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
23.08.2010
04-01-08/1096/16187
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение пункта 3 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня к банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
25.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.08.10г. № 13-2/9741
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
24.08.2010
04-01-08/1107/16223-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у Банка затребовано письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Банка по их устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
26.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 25.08.10г. № 230
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
27.08.2010
04-01-14/1128/16501
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющегося недостатка, а именно нарушение коэффициента размещения части средств во внутренние активы и гарантию руководства Банка по его устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
09.09.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.09.10г. № 1518-1/100
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
27.08.2010
04-01-14/1128/16501
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющегося недостатка, а именно нарушение коэффициента размещения части средств во внутренние активы и гарантию руководства Банка по его устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
09.09.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.09.10г. № 1518-1/100
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
27.08.2010
04-01-14/1128/16501
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющегося недостатка, а именно нарушение коэффициента размещения части средств во внутренние активы и гарантию руководства Банка по его устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
09.09.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.09.10г. № 1518-1/100
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Мастербанк"
Банк второго уровня
03.09.2010
04-01-14/1174/16985-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к крупному участнику АО "Мастербанк" г-ну Ким И.В. вынесено письменное предписание в связи с нарушением срока представления годовой отчетности, включающую сведения о доходах и имуществе за 2009 год.
Срок исполнения:
27.09.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
03.09.2010
141
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несоблюдении требований банковского законодательства РК при открытии филиала.
Срок исполнения:
03.09.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
07.09.2010
04-01-08/1183/17102
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение пруденциальных нормативов, в части превышения нормативного значения размера риска на одного заемщика и нарушений лимита открытой валютной позиции банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
01.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
07.09.2010
04-01-08/1183/17102
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение пруденциальных нормативов, в части превышения нормативного значения размера риска на одного заемщика и нарушений лимита открытой валютной позиции банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
01.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
09.09.2010
04-01-14/1208/17352
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, содержащее факт признания предоставления в Агентство недостоверных сведений.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-4389 от 15.09.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
